1. 證券從業資格考試中的證券投資基金復習時需要注意哪些啊考題的側重點多不多
看下基本上知道就行了,考試的時候沒有那麼多的,反倒是第一章的基礎知道考的特別多,我08年4月考的
股票
2. 求證券,基金,期貨從業資格考試資料。最好是包括視頻,考試大綱歸納總結最好是百度雲的。
2019年第五期期貨資格審查許可證列印時間為11月11日至15日,考試許可列印網址,中國期貨業協會。
期貨資格印刷入口開放期間,考生應登錄CFA印刷入口,請檢查並確認考試許可證上的個人信息是否正確(包括姓名、身份證號碼等),確認無誤後列印考試許可證。
考試許可證列印方法:
1、登錄中國期貨協會網站「考試准證列印通道」,查詢列印考試准證信息(包括姓名、身份證號碼、考試科目、考試准證號碼、考場具體地點、考試時間等)。
2、兩個科目的考試許可證不需要列印在一張A4紙上,考生可以根據自己的習慣進行選擇。
為確保考生能正常列印期貨資格考試許可證,請使用windows系統的IE瀏覽器,選擇兼容模式登錄報名網站,不要使用其他版本的瀏覽器。
3. 證券投資基金考試
說實話,你要安下心來,想考過基金么?那就當做這是必須過的考試,因為基礎和交易是你當初必須過的,所以你投入的心力較多,可基金讓你相對有了安全感,你會隱約覺得「可考可不考」所以,你必須先安下心來對待。
沒別的方式,就是看書,細致的看書,最少你要看明白,記得下來記不下來先放一邊,你要把定義亂七八糟的先分清,然後就是審題,不要毛躁!如果你看書細致,到位,那麼考試的時候你心會比較踏實,不會毛躁和浮躁。因為往往都是看書不細,心裡覺得不踏實,對定義不熟,才會答錯。
我基金考下來了,分數不高,說實話整本書都吃透,我覺得我還不是那種人才,所以有的實在不懂就先放棄,先掌握必須看的那部分,最後有時間在考試之前,再去臨時抱抱佛教。
祝你成功!你要有必過的信心!才能考過!當初就是營業部要求考過基金,我才考過了,現在分析那科沒人要求,我就比較鬆懈了。
4. 證券投資基金應該怎麼復習啊東西實在太多了!
呵呵,我覺得樓主更應該問「怎麼背東西?」
作為一個走過高考,也算是久經考驗的過來人,我對考試,尤其是這種要背東西的考試,還是有點經驗的。
呵呵,樓主沒說年紀,但是既然參加證券基金考試,應該是過了18歲了。而人的機械記憶能力(就是我們通常所說的「死記硬背」能力),在十四五歲達到頂峰,之後就持續下降(過目不忘那種天才變態不在我們討論之列)。尤其是很多依賴於網路、電子產品記東西的人,機械記憶能力下降就更快。相對應的,理解記憶能力就開始上升。所以,樓主「四月份背到現在剛背完第一章到第三章」。我猜測,樓主不但很難背下來一個概念,而且即使背下來,過幾天也很容易就忘了。
呵呵,所以,只是死背肯定是沒有出路的。那怎麼辦呢?
當然只有理解記憶了。
樓主說「書上的東西我能理解」。不知道我對「理解」的定義和樓主的是否相同。我認為要理解一個東西,不是說看到書上說基金是個什麼東西,哦,原來是這樣啊,我「理解」了。我認為,這還僅僅是「知道」了(基金這個概念),還談不上理解。
由於我不是證券行業的從業人員,手上也沒有證券投資基金的書或者復習資料,所以僅僅以網路中證券投資基金的定義為例闡述,怎麼來理解,進而記憶,從而通過考試。
網路對證券投資基金的定義為「證券投資基金是一種利益共存、風險共擔的集合證券投資方式,即通過發行基金份額,集中投資者的資金,由基金託管人託管,由基金管理人管理和運用資金,從事股票、債券等金融工具投資,並將投資收益按基金投資者的投資比例進行分配的一種間接投資方式。」
樓主注意看一下網路中的原文,「投資者、基金託管人」等概念都是標了藍色的,這包含了基金的三個對象,還有「股票」也是標了藍色的,這是投資對象,由此,從投資者出發,他們給錢聚到基金託管人(怎麼聚?「通過發行基金份額」,即所謂的認購);託管人幹嘛,他們託管基金,那誰幹活?;基金管理人,他們負責運作,投資對象是「股票、債券等」;那投資人怎麼分錢,「投資收益按基金投資者的投資比例進行分配」;誰來分?還是基金管理人。
呵呵,通過上述過程,我覺得樓主就能理解了基金運作的整個流程,再記住幾個關鍵詞(網路標藍色的詞,這應該一點都不難),和最前面的一個「帽子」——「證券投資基金是一種利益共存、風險共擔的集合證券投資方式」,就可以算記住整個概念了。考試就不成問題了。
呵呵,以上是我的一點淺見。希望對樓主有用。
另外,略說一下心態問題,生活中經常會有些事情對我們很重要,很緊急,偏偏自己想做好卻又很吃力。真是急死個人。越是這樣,越要把心態放平和一些,一方面是要努力,抓緊時間,用心去做,另一方面則要放寬心,想開了,其實沒有什麼大不了的。
對於樓主來說,心情急躁,是會大大影響理解和記憶的。
由於我沒有參加過證券投資基金的考試,也沒有相關資料,所以只能泛泛而談,不能給予更多更有針對性的幫助,還請樓主見諒。
最後,祝樓主復習順利,考試成功!
呵呵,補充,剛看到樓上講的「然後做題,發現不會的至少在書上翻答案時知道大致在什麼地方。劃一劃,反復看,反復做,不管用中括弧小括弧大括弧還是畫樹圖,理一理知識點。」,發現自己忘講了。
除了我前面說的概念的理解外,為了鞏固自己的理解和記憶,更是為了應付考試,不斷做題,反復做題,是非常有必要的。
5. 證券投資基金 重點
證券投資基金科目考試大綱
目的與要求
本部分內容包括證券投資基金的概念與特點,證券投資基金的法律形式與運作方式,證券投資基金業在國內外的發展概況及其在金融體系中的地位與作用;證券投資基金的類型,主要基金類型的風險收益特徵與分析方法;基金的募集、交易與注冊登記;基金管理公司、基金託管人的主要職責、內部管理與內部控制;基金的市場營銷;基金的估值、費用與會計核算;基金的收益分配與稅收;基金的信息披露;基金的監管等知識。本部分的內容還包括投資組合理論及其運用、資產配置管理、股票與債券的投資組合管理以及基金績效衡量等投資學方面的內容。
通過本部分的學習,要求熟練掌握有關證券投資基金的基本理論、運作實務以及與基金投資管理有關的投資學方面的知識,熟悉有關法律法規、自律規范的基本要求。
第一章 證券投資基金概述
掌握證券投資基金的概念與特點;熟悉證券投資基金與股票、債券、銀行儲蓄存款的區別;了解證券投資基金市場的運作與參與主體。
掌握契約型基金與公司型基金的概念與區別;了解證券投資基金的起源與發展;了解我國證券投資基金業的發展概況。
掌握封閉式基金與開放式基金的概念與區別。
了解基金業在金融體系中的地位與作用。
第二章 基金的類型
了解證券投資基金分類的意義,掌握各類基金的基本特徵及其區別。
了解股票基金在投資組合中的作用,掌握股票基金與股票的區別,熟悉股票基金的分類,了解股票基金的投資風險,掌握股票基金的分析方法。
了解債券基金在投資組合中的作用,掌握債券基金與債券的區別,熟悉債券基金的類型,了解債券基金的投資風險,掌握債券基金的分析方法。
了解貨幣市場基金在投資組合中的作用,了解貨幣市場工具與貨幣市場基金的投資對象,了解貨幣市場基金的投資風險,掌握貨幣市場基金的分析方法。
了解混合基金在投資組合中的作用,了解混合基金的類型,了解混合基金的投資風險。
了解保本基金的特點,掌握保本基金的保本策略,了解保本基金的類型,了解保本基金的投資風險,掌握保本基金的分析方法。
掌握ETF的特點、套利原理,了解ETF的類型,了解ETF的投資風險及其分析方法。
了解QDII基金在投資組合中的作用,了解QDII的投資對象,了解QDII基金的投資風險。
第三章 基金的募集、交易與登記
了解封閉式基金的募集程序,熟悉封閉式基金合同生效的條件;掌握封閉式基金上市交易條件、交易賬戶的開立、交易規則,熟悉封閉式基金的交易費用,掌握封閉式基金折(溢)價率的計算。
了解開放式基金的募集程序,熟悉開放式基金的基金合同生效的條件;熟悉開放式基金的認購渠道、步驟和收費模式,掌握基金認購份額的計算。
掌握開放式基金申購、贖回的概念,熟悉開放式基金申購、贖回的時間,掌握開放式基金申購、贖回的原則,掌握申購份額、贖回金額的計算方法。了解巨額贖回的認定與處理方式。
掌握開放式基金份額的轉換、非交易過戶、轉託管與凍結的概念。
熟悉ETF份額的認購方式、份額折算的方法;掌握ETF份額的交易規則;掌握ETF份額的申購和贖回的原則;熟悉ETF份額申購、贖回的對價方式與內容。
掌握上市開放式基金場外募集與場內募集的概念,熟悉上市開放式基金份額的申購、贖回;掌握上市開放式基金份額轉託管的概念。
掌握開放式基金份額的登記的概念,了解開放式基金登記機構及其職責,熟悉基金登記的流程,了解基金份額申購(認購)、贖回資金清算流程。
第四章 基金管理人
熟悉基金管理公司的市場准入規定,熟悉基金管理人的職責和作用,了解基金管理公司的主要業務,了解基金管理公司的業務特點。
熟悉基金管理公司的組織架構與部門職責。
了解基金管理公司的投資決策機構,熟悉投資決策委員會的主要職責;了解一般的投資決策程序;了解基金管理公司的投資研究、投資交易與投資風險控制工作;熟悉基金投資管理人員的監督管理;熟悉基金從業人員投資證券投資基金的監督管理。
了解基金管理公司治理結構的總體要求,掌握基金管理公司治理結構的基本原則,了解獨立董事制度和督察長制度。掌握基金管理公司內部控制的概念;熟悉內部控制的目標、原則、基本要求以及主要內容。
第五章 基金託管人
熟悉基金資產託管業務,熟悉基金託管人在基金運作中的作用,了解基金託管人的市場准入規定,掌握基金託管人的職責;了解基金託管業務流程。
了解基金託管人的機構設置與技術系統。
了解基金財產保管的基本要求,熟悉基金資產賬戶的種類,掌握基金財產保管的內容。
了解基金在交易所市場、全國銀行間市場和場外市場資金清算的基本流程。
掌握基金會計復核的內容。
了解基金託管人對基金管理人監督的主要內容,了解對基金投資運作監管結果的處理方式。
熟悉基金託管人內部控制的目標、原則、基本要素以及主要內容。
第六章 基金的市場營銷
了解基金市場營銷的含義與特徵,掌握基金市場營銷的內容。
了解基金產品的設計與定價。
了解基金的銷售渠道與促銷手段,了解基金客戶服務的方式。
了解銷售機構的准入條件,了解有關法規針對基金銷售機構職責的規范。
熟悉對基金銷售人員行為的規范,熟悉對基金宣傳推介材料和活動的規范,掌握對基金銷售費用的規范,熟悉基金銷售適用性的內容,了解基金投資者教育活動的意義。
了解基金銷售業務信息管理的內容。
熟悉基金銷售結構內部控制的概念、目標、原則與主要內容。
第七章 基金的估值、費用與會計核算
掌握基金資產估值的概念,了解基金資產估值的重要性,了解基金資產估值需考慮的因素,掌握我國基金資產估值的方法;掌握計算錯誤的處理及責任承擔,了解暫停估值的情形。了解QDII基金資產的估值。
掌握基金運作過程中的兩類費用的區別,熟悉基金費用的種類,掌握各種費用的計提標准及計提方式。
掌握基金會計核算的特點,了解基金會計核算的主要內容。
了解基金財務會計報告分析的目的,熟悉基金財務會計報表分析的方法。
第八章 基金利潤分配與稅收
熟悉基金的利潤來源,掌握本期利潤、本期已實現收益、期末可供分配利潤以及未分配利潤等概念。
熟悉基金利潤分配對基金份額凈值的影響,掌握封閉式基金、開放式基金、貨幣市場基金收益分配的有關規定。
熟悉針對基金作為營業主體的稅收規定,了解針對基金管理人和託管人的稅收制度與規定,熟悉針對機構法人和個人投資者的稅收規定。
第九章 基金的信息披露
了解基金信息披露的含義與作用,了解信息披露的實質性原則與形式性原則,熟悉對基金信息披露禁止行為的規范,了解基金信息披露的分類,了解可擴展商業報告語言在基金信息披露中的應用,了解我國基金信息披露制度體系。
熟悉基金管理人的信息披露義務,了解基金託管人、基金份額持有人的信息披露義務。
了解基金合同、招募說明書的主要披露事項;掌握基金合同、招募說明書的重要信息;了解基金託管協議的主要內容。
熟悉基金季度報告、半年度報告、年度報告的主要內容。
掌握基金信息披露的重大性概念及其標准,熟悉需要進行臨時信息披露的重大事件,了解基金澄清公告的披露。
掌握貨幣市場基金收益公告披露的內容,熟悉凈值偏離度信息披露的要求,了解貨幣市場基金、凈值表現以及投資組合報告的主要披露項目。掌握QDII基金的信息披露的內容與要求。
第十章 基金監管
了解基金監管的含義與作用,熟悉基金監管的目標,掌握基金監管的原則,了解我國基金行業監管的法規體系。
熟悉基金監管機構對基金市場的監管,了解行業協會、證券交易所對基金行業的自律管理。
掌握對基金管理公司市場准入監管與日常監管的內容;了解對基金託管銀行的監管;掌握對基金代銷機構的監管;了解對基金登記機構的監管。
掌握基金募集申請核準的主要程序和內容;掌握基金銷售活動監管的內容;熟悉基金信息披露監管的內容;掌握基金投資與交易行為監管的內容。
了解加強對基金行業高級管理人員監管的重要性;了解基金行業高級管理人員的任職資格條件;掌握對基金行業高級管理人員的基本行為規范;了解對投資管理人員的基本行為規范;了解對基金管理公司督察長的監督管理。
第十一章 證券組合管理理論
熟悉證券組合的含義、類型、劃分標准及其特點;熟悉證券組合管理的意義、特點、基本步驟;熟悉現代證券組合理論體系形成與發展進程;熟悉馬柯威茨、夏普、羅斯對現代證券組合理論的主要貢獻。
掌握單個證券和證券組合期望收益率、方差的計算以及相關系數的意義。熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義;熟悉證券組合可行域和有效邊界的一般圖形;掌握有效證券組合的含義和特徵;熟悉投資者偏好特徵;掌握無差異曲線的含義、作用和特徵;熟悉最優證券組合的含義;掌握最優證券組合的選擇原理。
熟悉資本資產定價模型的假設條件;熟悉無風險證券的含義;掌握最優風險證券組合與市場組合的含義及兩者的關系;掌握資本市場線和證券市場線的定義、圖形及其經濟意義;掌握證券β系數的定義和經濟意義。
熟悉資本資產定價模型的應用效果。
熟悉套利定價理論的基本原理,掌握套利組合的概念及計算,能夠運用套利定價方程計算證券的期望收益率,熟悉套利定價模型的應用。
掌握有效市場的基本概念、形式以及運用。
了解行為金融理論的背景、理論模型及其運用。
第十二章 資產配置管理
熟悉資產配置的含義和主要考慮因素;了解資產配置管理的原因及目標;熟悉資產配置的基本步驟。
了解資產配置的基本方法;熟悉歷史數據法和情景綜合分析法的主要特點及其在資產配置過程中的運用;熟悉有效市場前沿的確定過程和方法。
了解資產配置的主要分類方法和類型;熟悉各類資產配置策略的一般特徵以及在資產配置中的具體運用;熟悉戰略性資產配置與戰術性資產配置之間的異同。
第十三章 股票投資組合管理
了解股票投資組合的目的。
熟悉股票投資組合管理基本策略。
熟悉股票投資風格分類體系、股票投資風格指數及股票風格管理。
了解積極型股票投資策略的分析基礎;了解技術分析的基本理論;了解基本分析的主要指標和理論模型;熟悉技術分析和基本分析的主要區別。
了解消極型股票投資的策略;熟悉指數型投資策略的理論和實踐基礎、跟蹤誤差的問題和加強指數法。
第十四章 債券投資組合管理
了解單一債券收益率的衡量方法;熟悉債券投資組合收益率的衡量方法;了解影響債券收益率的主要因素;了解收益率曲線的概念;熟悉幾種主要的期限結構理論。
了解債券風險種類;熟悉測算債券價格波動性的方法;熟悉債券流通性價值的衡量。
了解積極債券組合管理和消極債券組合管理的理論基礎和多種策略。
第十五章 基金績效衡量
了解基金績效衡量的目的與意義;熟悉衡量基金績效需要考慮的因素。
熟悉基金凈值收益率的幾種計算方法。
了解基金績效收益率的衡量。
熟悉風險調整績效衡量的方法。
了解擇時能力衡量的方法。
熟悉績效貢獻的分析方法。
6. 證券投資基金哪幾章是重點
我感覺前幾章的基礎比較重要,重點放在 第一章證券投資基金概述,第二章基金的類型, 第三章基金的募集、交易與登記, 第四章基金管理人, 第五章基金託管人, 第六章基金的市場營銷, 第九章基金的信息披露。剩下的看倆遍了解一下,最後做點模擬題,鞏固一下,應該過就差不多了。
記得採納啊
7. 證券投資基金的概述
(1)證券投資基金是以集資的方式集合資金用於證券投資。集資的方式主要是向投資者發行基金券,將眾多投資者分散的小額資金匯集成一個較大數額的基金,對股票、債券等有價證券進行投資。
(2)證券投資基金是利用信託關系進行證券投資。所謂信託,就是將本人的財產委託給可以信賴的第三者,讓其按照本人的要求加以管理和運用的行為。投資者將財產委託專業機構進行證券投資,就是對該機構的信任,而該機構完全是按照投資者的要求進行管理和投資,並將收益分配給投資者,顯然這是一種信託行為。
(3)證券投資基金是間接的證券投資方式。投資者購買基金份額後,基金以自己的財產投資於證券市場,顯然投資者的證券投資是間接的。因此,投資者不能參與發行證券的公司的決策和管理。
大概就是這樣的。
8. 證券從業資格考試中證券投資基金的重點章節是哪幾章
這四章重要:
第八章基金利潤分配與稅收
第七章基金的估值、費用與會計核算
第五章基金託管人
第三章基金的募集、交易與登記
9. 證券投資基金基礎知識是什麼考試
改革之前,證券投資基金考試是在證券業協會舉辦的證券從業資格考試科目
現在改革後,這個科目被分到了基金業協會組織的基金從業資格考試裡面。現在基金從業資格考試有3個科目,基金法律法規,證券投資基金,和私募股權。
10. 如何准備證券投資基金的考試
在網上搜索當年證券從業資格考試大綱,根據大綱購買相關書籍進行學習備考。
根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規的規定,從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的人員,應當具有從業資格。為提高基金從業人員業務水平和執業素質,中國證券業協會定於從2008年9月開始舉行基金從業資格考試。人們平常所說的基金主要就是指證券投資基金。證券投資的分析方法主要有如下三種:基本分析、技術分析、演化分析,其中基本分析主要應用於投資標的物的選擇上,技術分析和演化分析則主要應用於具體投資操作的時間和空間判斷上,作為提高投資分析有效性和可靠性的重要補充。
基金銷售人員從業考試成績長年有效;已通過協會組織的證券從業資格考試「證券市場基礎知識」和「證券投資基金」兩個科目者,視同已通過「基金銷售基礎」科目考試。