『壹』 股票質押回購指引是什麼意思的呢
首先了解一下股票質押回購指引：
2015年3月16日，中國證券業協會以中證協發〔2015〕54號發布《證券公司股票質押式回購交易業務風險管理指引（試行）》。該《指引》分總則、風險管理體系與內部管理、融入方准入管理、標的證券管理、業務持續管理、違約處置管理、附則7章31條，由中國證券業協會負責解釋，自發布之日起實施。
為規范證券公司股票質押式回購交易業務的風險管理行為，在風險可測、可控、可承受的前提下開展股票質押式回購交易業務，協會組織起草了《證券公司股票質押式回購交易業務風險管理指引（試行）》，並經協會常務理事會表決通過，現正式發布實施。
『貳』 求證券從業資格考試《證券交易》的各章重點和各章節習題。
些，這樣方便轉動，起熱更快。當然條件許也好，現代大力士也好，他們的脂肪都沒有
『叄』 證券代碼CP、SCP、PPN、MTN是什麼意思
CP 短期融資券（短融）、SCP超短期融資券、PPN 定向工具（私募券）、MTN 中期票據（中票）
1、CP: 短期融資券（Commercial Paper，簡稱「CP」）指企業在銀行間債券市場發行（即由國內各金融機構購買不向社會發行）和交易並約定在一年期限內還本付息的有價證券。
2、SCP :超短期融債券是指具有法人資格、信用評級較高的非金融企業在銀行間債券市場發行的，期限在270天以內的短期融資券。
3、PPN :在銀行間債券市場以非公開定向發行方式發行的債務融資工具稱為非公開定向債務融資工具(PPN,private placement note)。
4、MTN :英文Medium-term Notes的縮寫。中期票據是指具有法人資格的非金融企業在銀行間債券市場按照計劃分期發行的,約定在一定期限還本付息的債務融資工具。
(3)債券質押式回購基金業協會擴展閱讀：
銀行間債券市場是指依託於中國外匯交易中心暨全國銀行間同業拆借中心（簡稱同業中心）和中央國債登記結算公司（簡稱中央結算公司）、銀行間市場清算所股份有限公司（上海清算所）的市場。
包括商業銀行、農村信用聯社、保險公司、證券公司等金融機構進行債券買賣和回購。
經過近幾年的迅速發展，銀行間債券市場目前已成為我國債券市場的主體部分。記賬式國債的大部分、政策性金融債券都在該市場發行並上市交易。
銀行間債券市場的債券交易包括債券的現貨交易和債券回購，其中債券回購分為質押式回購交易和買斷式回購交易兩種。
參考資料來源：網路-銀行間債券市場
參考資料來源： 網路-證券代碼
『肆』 私募基金可不可以購買國家債券基金
理論是可以，不過這樣的收益不高，一般不會投。
『伍』 跪求2009年11月份證券從業資格考試中的證券交易試題真題
考題回憶 上海2009年11月29日 證券業從業人員資格考試 證券交易
考場（上海城市管理職業技術學院）軍工路2360號
開考時間：10：30-12：20
單選60題(0.5分1題)；多選40題（1分1題）；判斷60題（0.5分1題）
這次有關歷史年份的考題沒有；考試內容上實務性的考題較多；在問答的字面上不是照搬習題冊上的問答一字不變的，提問比較靈活，所以考生要在領會掌握知識點的前提下來准確答題。
此次考試有1／4的考題，在「中國財政經濟出版社」出的由「考試輔導叢書編寫組」編的「證券交易」習題冊上是找不到的，所以可以知道，考題的面非常廣。所以大家千萬別輕視這門考試，要多花些時間了。以下是自己的考題回憶：
存托憑證、ETF、LOF等在這次考試上都有考到，特別是存托憑證考了2題，如類似「哪些屬於我國在外的存托憑證」多選題；有關ETF考了2題，有關LOF考了1題；這次罰款類的沒考；還有如下一些匯總：
有哪些屬於信用交易
證券交易所會員權力 多選
席位變更原因有 多選
金融衍生工具的基礎產品有 多選
有哪些情況要受終身禁入 多選
安全性來分如下的證券由低到高 單選
證券市場有效性包含的要求 多選
甲乙丙丁排序（習題冊71頁第20題）（數字內容有變，不是照搬習題冊上的）單選
一證券公司同時有和自營業務相同的客戶委託買賣時，選擇原則 單選
滬深債券最小變動單位分別是 多選
A股開戶費多少 單選
過戶費最低起點 單選
股份代辦轉讓，僅限代辦原交易所掛牌交易的流通股 判斷 應該選對
存托憑證有哪個需要符合所有美國會計准則的 單選
證券經紀商的權力 多選
同一性審查是指證券經紀商接受客戶委託時必須進行委託人、證件、委託單的一致性審查。 判斷 應該選對
對不收印花稅的有以下哪些情況
計算題 國債100元，利率2%，回購天數91天，不計手續費傭金等，回購價多少 單選
證券公司的客戶資料保存幾年 單選 20年
連續競價時，上海交易所無價格漲跌幅時漲跌幅規定 多選 很容易背錯，要多記幾遍
集合競價階段，不高於漲跌幅多少
屬於管理風險的有 多選
內部管理防範措施 多選
限價委託的概念 判斷
深交所只接受申報，但不對買賣或撤銷做處理的有 單選
法人轉託管要帶什麼去辦理 多選
我國普通國債曾使用過哪些發行方法 多選
代辦股份轉讓的主辦業務有 多選 很容易和代辦業務混淆 背記較難
證券公司按業務標准，注冊資金分哪幾檔 多選
深圳網上申購新股基本規則 考查裡面的數字是否正確 判斷
申購驗資日為 單選
證券從業人員的受處罰主題是 單選
ETF要用什麼來申購贖回 單選
自營買賣一個計劃管理不超過該計劃總額的百分之幾 單選
單個境外投資者持有一家上市公司股票比例不超過 單選
以下哪個情況將被終止上市 單選
屬操作市場行為的 判斷
自營業務應由非自營業務部門管理 判斷 應該是對的
櫃台交易的特點 單選
不屬於內幕信息的 單選
屬於經營風險的 多選
金融期貨交易的制度原則 單選
給投資者進行教育的目的 單選
客戶信用證券帳戶是客戶信用證券擔保帳戶的二級帳戶 判斷
對募集失敗的ETF有哪些安排處理 多選
集合資產管理的合同內容有 多選
對違反結算信用的境外合格投資者，結算所有權調整哪些 多選
深交所和上交所在債券質押式回購天數上的品種，不是共有的是哪兩個品種 多選
買斷式回購交易初始結算待交收處理，正確的有 多選 也是個背記的難點，不容易背
自己能記住的就這些了。因為歷年的考題都不對外發布，也沒辦法對外發布（因為每一考生拿到的試題都是不一樣的排序或內容），所以只有靠考生們自己一點點記憶匯集了。希望能做點貢獻，因為考生們真的不容易啊！考試是有一定難度的，千萬別輕視。
『陸』 證券從業考試教材的圖書2
證券交易（SAC證券業從業資格考試統編教材）
作者：中國證券業協會編
出 版 社：中國財政經濟出版社
出版時間： 2010-5-1
字數： 286000
版次： 1
頁數： 298
印刷時間： 2009-5-1
開本： 16開
印次： 1
紙張： 膠版紙 第一章證券交易概述
第一節證券交易的概念和基本要素
第二節證券交易程序和交易機制
第三節證券交易所的會員和席位
第二章證券經紀業務
第一節證券經紀業務的含義和特點
第二節證券經紀關系的建立
第三節委託買賣
第四節競價與成交
第五節證券公司與客戶之間的清算和交收
第六節證券經紀業務的內部控制與操作規范
第七節證券經紀業務的風險及其防範
第三章經紀業務相關實務
第一節證券賬戶管理、證券登記、證券託管與存管
第二節股票網上發行
第三節分紅派息、配股及股東大會網路投票
第四節基金、權證和轉債的相關操作
第五節代辦股份轉讓
第六節期貨交易的中間介紹
第四章特別交易事項及其監管
第一節特別交易規定與交易事項
第二節交易信息和交易行為的監督與管理
第五章證券自營業務
第一節證券自營業務的含義與特點
第二節證券公司證券自營業務管理
第三節證券自營業務的禁止行為
第四節證券自營業務的監管和法律責任
第六章資產管理業務
第一節資產管理業務的含義、種類及業務資格
第二節資產管理業務的基本要求
第三節定向資產管理業務
第四節集合資產管理業務
第五節 資產管理業務的禁止行為與風險控制
第六節 資產管理業務的監管和法律責任
第七章融資融券業務
第一節融資融券業務的含義及資格管理
第二節融資融券業務的管理
第三節融資融券業務的風險及其控制
第四節融資融券業務的監管和法律責任
第八章債券回購交易
第一節債券質押式回購交易
第二節債券買斷式回購交易
第九章 證券交易的結算
第一節清算與交收的含義
第二節結算賬戶的管理
第三節A股、基金、債券等品種的清算與交收
第四節B股的清算與交收
第五節債券回購交易的清算與交收
第六節交易型開放式指數基金的清算與交收
第七節權證的清算與交收
第八節融資融券業務的清算與交收 第一章證券交易概述
第一節證券交易的概念和基本要素
一、證券交易的概念及原則
（一）證券交易的概念及特徵
證券是用來證明證券持有人有權取得相應權益的憑證。證券交易是指已發行的證券在證券市場上買賣的活動。證券交易與證券發行有著密切的聯系，兩者相互促進、相互制約。一方面，證券發行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規模，是證券交易的前提i另一方面，證券交易使證券的流動性特徵顯示出來，從而有利於證券發行的順利進行。
證券交易的特徵主要表現在三個方面，分別為證券的流動性、收益性和風險性。同時，這些特徵又互相聯系在一起。證券需要有流動機制，因為只有通過流動，證券才具有較強的變現能力。而證券之所以能夠流動，就是因為它可能為持有者帶來一定收益。同時，經濟發展過程中存在許多不確定因素，所以證券在流動中也存在因其價格的變化給持有者帶來損失的風險。
（二）我國證券交易市場發展歷程
新中國證券交易市場的建立始於l986年。當年8月，沈陽開始試辦企業債券轉讓業務；9月，上海開辦了股票櫃台買賣業務。從1988年4月起，我國先後在61個大中城市開放了國庫券轉讓市場。l990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先後正式開業。1992年初，人民幣特種股票（B股）在上海證券交易所上市。同一時期，證券投資基金的交易轉讓也逐步開展。1999年7月1日，《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）正式開始實施，這標志著維系證券交易市場運作的法規體系趨向完善。進入21世紀以後，隨著我國加入WTO，證券交易市場對外開放也穩步向前邁進。2005年4月底，我國開始啟動股權分置改革試點工作。這是一項完善證券市場基礎制度和運行機制的改革，它不僅在於解決歷史問題，更在於為資本市場其他各項改革和制度創新創造條件。2005年10月，重新修訂的《證券法》經第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議通過後頒布，並於2006年1月1日起正式實施。
結合我國經濟發展的歷程，從以上情況可見，我國證券交易市場是隨著我國市場經濟體系的建立和發展而逐漸成長起來的。
（三）證券交易的原則
證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應該貫穿於證券交易的全過程。為了保障證券交易功能的發揮，以利於證券交易的正常運行，證券交易必須遵循「公開、公平、公正」三個原則。
1．公開原則。公開原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現市場信息的公開化。根據這一原則的要求，證券交易參與各方應依法及時、真實、准確、完整地向社會發布有關信息。從國際上來看，l934年美國《證券交易法》確定公開原則後，它就一直為許多國家的證券交易活動所借鑒。在我國，強調公開原則有許多具體的內容。例如，上市的股份公司財務報表、經營狀況等資料必須依法及時向社會公開，股份公司的一些重大事項也必須及時向社會公布等等。按照這個原則，投資者對於所購買的證券，能夠有更充分、真實、准確、完整的了解。
2．公平原則。公平原則是指參與交易的各方應當獲得平等的機會。它要求證券交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權益都能得到公平保護。在證券交易活動中，有各種各樣的交易主體，這些交易主體的資金數量、交易能力等可能各不相同，但不能因此而給予不公平的待遇或者使其受到某些方面的歧視。
3．公正原則。公正原則是指應當公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務。在實踐中，公正原則也體現在很多方面。例如，公正地辦理證券交易中的各項手續，公正地處理證券交易中的違法違規行為等等。
二、證券交易的種類
證券交易種類通常是根據交易對象來劃分的。證券交易的對象就是證券買賣的標的物。在委託買賣證券的情況下，證券交易對象也就是委託合同中的標的物。按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。
（一）股票交易
股票是一種有價證券，是股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證。股票可以表明投資者的股東身份和權益，股東可以據以獲取股息和紅利。股票交易就是以股票為對象進行的流通轉讓活動。股票交易可以在證券交易所中進行，也可以在場外交易市場進行。前者通常稱為上市交易，後者的常見形式是櫃台交易。在股票上市交易後，如果發現不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易。暫停上市交易後，在規定時間內重新具備了條件的亦可以恢復上市交易。
（二）債券交易
債券也是一種有價證券，是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息並到期償還本金的債權債務憑證。債券交易就是以債券為對象進行的流通轉讓活動。根據發行主體的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。這三類債券都是債券市場上的交易品種。
政府債券是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務憑證。政府債券的發行主體是中央政府和地方政府。中央政府發行的債券稱為國債，地方政府發行的債券稱為地方債。金融債券是指銀行及非銀行金融機構依照法定程序發行並約定在一定期限內還本付息的有價證券。公司債券是公司依照法定程序發行、約定在一定期限還本付息的有價證券。
（三）基金交易
證券投資基金是指通過公開發售基金份額募集資金，由基金託管人託管、由基金管理人管理和運用資金、為基金份額持有人的利益以資產組合方式進行證券投資活動的基金。因此，它是一種利益共享、風險共擔的集合證券投資方式。基金交易是指以基金為對象進行的流通轉讓活動。從基金的基本類型看，一般可以分為封閉式與開放式兩種。
對於封閉式基金來說，在成立後，基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市。如果獲得批准，投資者就可以在二級市場上買賣基金份額。對於開放式基金來說，如果是非上市的，投資者可以通過基金管理公司和委託商業銀行、證券公司等的櫃台，進行基金份額的申購和贖回；如果是上市的（上市開放式基金），除了申購和贖回外，也可以在二級市場上進行買賣。開放式基金份額的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產凈值進行估值，在基金資產凈值的基礎上再加一定的手續費而確定的。
此外，我國證券市場上還有交易型開放式指數基金。這種基金代表的是一攬子股票的投資組合，追蹤的是實際的股價指數。對於投資者而言，交易型開放式指數基金可以在證券交易所掛牌上市交易，並同時進行基金份額的申購和贖回。
（四）金融衍生工具交易
股票、債券等屬於基礎性的金融產品。在現代證券市場上，除了基礎性的金融工具交易，還存在許多衍生性的金融工具交易。金融衍生工具又稱金融衍生產品，是與基礎金融產品相對應的一個概念，指建立在基礎產品或基礎變數之上，其價格取決於後者價格（或數值）變動的派生金融產品。金融衍生工具交易包括權證交易、金融期貨交易、金融期權交易、可轉換債券交易等。
1．權證交易。權證是基礎證券發行人或其以外的第三人發行的，約定持有人在規定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的有價證券。從內容上看，權證具有期權的性質。在證券交易市場上，因為權證代表一定的權利，故也有交易的價值。權證的交易既可以在證券交易所內進行，也可以在場外交易市場上進行，它的具體交易方式與股票交易類似。權證根據不同的劃分標准有不同的分類，如認股權證和備兌權證，認購權證和認沽權證，美式權證、歐式權證和百慕大式權證等。
2．金融期貨交易。金融期貨交易是指以金融期貨合約為對象進行的流通轉讓活動。金融期貨合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時約定的價格交割一定數量的某種特定金融工具的標准化協議。這里的特定金融工具是指諸如外匯、債券、股票和股票價格指數等。因此，在實踐中，金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨、股權類期貨（如股票價格指數期貨和股票期貨等）三種類型。
3．金融期權交易。金融期權交易是指以金融期權合約為對象進行的流通轉讓活動。金融期權合約是指合約買方向賣方支付一定費用（稱為期權費或期權價格），在約定日期內（或約定日期）享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權利的契約。因此，金融期權的買入者在支付了期權費以後，就有權在合約所規定的某一特定時間或一段時期內，以事先確定的價格向賣出者買進或向買進者賣出一定數量的某種金融商品（現貨期權）或者金融期貨合約（期貨期權）。當然，也可以不行使這一權利。金融期權的基本類型是買入期權和賣出期權。前者指期權的買方具有在約定期限內按協定價格買入一定數量金融工具的權利，後者指期權的買方具有在約定期限內按協定價格賣出一定數量金融工具的權利。如果按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權還可以分為股權類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等。
『柒』 中國證券業協會遠程培訓系統c15093課後測驗
一、單項選擇題
1. 報價系統嚴守非公開發行公司債券的私募底線，對於發行、轉讓後持有同次發行債券的合格投資者合計不得超過（ ）人
A. 100
B. 200
C. 300
D. 500
描述：非公開發行公司債券的私募底線
您的答案：B
題目分數：10
此題得分：10.0
二、多項選擇題
2. 報價系統為質押式協議回購提供靈活的交易方式，目前主要包括（ ）。
A. 做市交易方式
B. 協議成交方式
C. 拍賣競價方式
D. 集合競價方式
描述：報價系統為質押式協議回購提供的交易方式
您的答案：A,D,C,B
題目分數：10
此題得分：0.0
3. 報價系統提供多樣化的發行轉讓服務，可以支持的非公開發行公司債券發行方式主要有（ ）等。
A. 定價發行
B. 公開發行
C. 招標發行
D. 簿記建檔
描述：公司債券在報價系統發行的方式
您的答案：D,C,A
題目分數：10
此題得分：10.0
4. 報價系統提供靈活的登記結算支持，其中資金支付渠道包括（ ）等。
A. 中國結算
B. 第三方支付機構
C. 商業銀行
描述：報價系統的資金支付渠道
您的答案：B,C,A
題目分數：10
此題得分：10.0
5. 目前，非公開發行公司債券的交易場所包括（ ）。
A. 滬深交易所
B. 股轉系統
C. 報價系統
D. 證券公司櫃台
描述：非公開發行公司債券的交易場所
您的答案：B,C,A,D
題目分數：10
此題得分：10.0
三、判斷題
6. 《報價系統非公開發行公司債券質押式協議回購交易業務指引》規定了質押券包括在報價系統發行或轉讓的各類非公開發行公司債券。
描述：質押券
您的答案：正確
題目分數：10
此題得分：10.0
7. 開展質押式協議回購的投資者，必須符合質押券本身的投資者適當性規定。
描述：質押式協議回購交易投資者適當性管理
您的答案：錯誤
題目分數：10
此題得分：0.0
8. 《公司債券發行與交易管理辦法》規定非公開發行公司債券採取事後備案制，對發行的非公開性、投資者適當性、備案、轉讓等內容進行了原則性規定。
描述：非公開發行公司債券採取事後備案制
您的答案：正確
題目分數：10
此題得分：10.0
9. 非公開公司債券發行人的董事、監事、高級管理人員及持股比例超過5%的股東，不能參與認購與轉讓該發行人發行的債券。
描述：非公開發行公司債券合格投資者的規定
您的答案：錯誤
題目分數：10
此題得分：10.0
10. 目前，中證機構間報價系統股份有限公司對在報價系統開展的債券業務進行日常管理。
描述：報價系統債券業務
您的答案：正確
題目分數：10
此題得分：10.0