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股票投資經濟學 2021-06-17 16:24:20

證券地方營業部代理

發布時間: 2021-06-14 15:45:08

A. 各地區證券營業部是如何開的

證券公司向監管機構申請開設的,要有營業部必須先有公司,需要注冊,資本要求比較高。
盈利主要就是傭金收入!

B. 證券公司可以代理客戶開戶么

證券公司可以代客戶開戶,客戶需要本人親自到證券公司相關的營業部去開戶,而不能代開。

開戶主要在證券公司營業部營業櫃台或指定銀行代開戶網點,然後才可以買賣證券。
開戶程序
(1)個人開戶需提供身份證原件及復印件,銀行卡

法人機構開戶:應提供法人營業執照及復印件;法定代表人證明書;證券賬戶卡原件及復印件;法人授權委託書和被授權人身份證原件及復印件;單位預留印鑒。B股開戶還需提供境外商業登記證書及董事證明證券交易書籍文件
(2)填寫開戶資料並與證券營業部簽訂《證券買賣委託合同》(或《證券委託交易協議書》),同時簽訂有關滬市的《指定交易協議書》。
(3)證券營業部為投資者開設資金賬戶
(4)需開通證券營業部銀證轉賬業務功能的投資者,注意查閱證券營業部有關此類業務功能的使用說明。

提示:辦理開戶在交易時間,周一到周五,上午九點到下午三點,法定節假日除外。

C. 如何開設證券營業網點

證券營業部設立

(一)證券公司申請在住所地證監局轄區內設立證券營業部(以下簡稱區域內設點),應當符合下列審慎性要求:

1.客戶交易結算資金已按規定實施第三方存管。

2.賬戶開立、管理規范,客戶資料完整、真實;賬戶規范工作按期完成,符合有關監管要求;最近2年無新開不合格賬戶等違規行為,或發生新開不合格賬戶等違規行為,但公司及時發現、及時自糾並已嚴肅追究有關人員責任,未造成重大後果,且主動向監管部門報告,自報告之日起已超過半年。

3.具備健全的公司治理結構和內部控制機制,合規管理制度、風險控制指標監控體系符合監管要求。

4.信息技術系統符合有關規范和監管要求;系統運行安全、穩定、可靠,最近2年未多次出現技術故障,未發生重大技術事故。

5.具有完善的業務管理制度,制定了明確的業務規則和清晰的操作流程。

6.建立了有效的投資者教育工作機制,並著手建立以「了解自己的客戶」和「適當性服務」為核心的客戶管理和服務體系。

7.最近2年凈資本及各項風險控制指標持續符合規定標准。

8.最近3年公司未因重大違法違規行為受到行政或刑事處罰;公司不存在證券賬戶開戶代理業務、增設和收購營業性分支機構、營業性分支機構的遷移和轉讓等受到限制且尚未解除或者重大重組整改事項尚未完成的情形;不存在因涉嫌違法違規事項正在受到立案調查。

9.上一年度證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低於公司所在轄區內證券公司的平均水平。

10.最近1次證券公司分類評價類別在C類以上(含C類)。

11.中國證監會規定的其他要求。

(二)證券公司申請在全國范圍內設立證券營業部(以下簡稱全國設點),除符合上述第一款第1至8項外,還應當符合下列要求:

1.具備較強的經營管理能力,上一年度公司代理買賣證券業務凈收入位於行業前20名,且證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低於行業平均水平;或者證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入位於行業前3名。 2.實現了交易、清算、核算、監控等系統的集中管理,建立了電子化檔案資料的集中管理制度。 3.最近1次證券公司分類評價類別在B類以上(含B類)。 4.中國證監會規定的其他要求。

(三)擬設證券營業部應當具備下列條件:

  1. 具有必要的人員配置,聘任人員具備證券從業資格,擬任負責人已取得證券公司分支機構負責人任職資格;

  2. 有固定的經營場所,並符合各項安全管理規定;

  3. 有符合營業要求的技術設施,信息技術系統符合有關規范和監管要求;

  4. 具有完善的業務規則和操作流程,確立了投資者教育、客戶管理和服務的工作機制; (四)證券公司應當根據證券市場需求和公司經營發展戰略,結合網點布局、人力資源、業務管理水平和風險控制能力,充分評估設立證券營業部的必要性和可行性,優先考慮在沒有證券營業網點或證券營業網點相對不足的地區新設證券營業部。 (五)證券公司申請設立證券營業部,應當向中國證監會提交書面申請,並抄送公司住所地證監局。中國證監會對申請事項進行審查,並就證券公司是否符合申請設立證券營業部的條件徵求公司住所地證監局的監管意見。 符合條件可在全國設點的證券公司,1次申請設立證券營業部不得超過5家;符合條件可在區域內設點的證券公司,1次申請設立證券營業部不得超過2家。證券公司不符合設立證券營業部條件的,不得提出設立證券營業部的申請。在證券公司已獲准設立的證券營業部取得《證券經營機構營業許可證》前,不批准其設立新的證券營業部。

D. 如何代理一個證券公司平台

很簡單,其實你可以主動找證券公司聯系,做編外經紀人,建立一種合作關系,你把客戶帶到該證券公司開戶,然後這些客戶所產生的傭金你可以提成,當然,提成比例需要協商,也就是說,看你的客戶資源是否夠好

你所說的那家投資公司其實就是類似這樣的操作

個人代理營業部是不可能的,你所要做的就是,跟證券公司的營業部協商一個類似經紀人的模式,但是不是經紀人,因為你不是去做該公司的經紀人,而是建立一種合作關系

這個,你可以找證券營業部的總經理談談

E. 請問「證券賬戶開戶代理業務」是什麼業務

證券開戶需要本人親自證券公司櫃台進行辦理,不能代辦。
開戶流程:
1、攜帶身份證、股東卡到證券公司營業場所現場提出開通創業板市場交易的申請。
2、證券公司核查投資者的交易經驗年限,並詳細了解投資者的身份、財產與收入狀況、風險偏好等基本信息。
3、證券公司經辦人員應見證投資者簽署並簽字確認。
4、證券公司經辦人員應見證投資者簽署並簽字確認,之後還需要證券公司營業部負責人簽字確認。
5、投資者仔細閱讀並現場書面簽署《創業板市場投資風險揭示書》,並要求投資者抄錄一段聲明。根據相關規定,具備兩年以上交易經驗的投資者申請開通創業板市場交易資格後,T+2日正式開通;尚未具備兩年交易經驗但仍要求開通創業板市場交易資格的投資者,則需T+5日才能開通。

F. 為什麼買賣股票要證券公司的營業部作為代理人。直接在證券交易所開戶不行嗎,還能省下一筆傭金

交易所是會員制的,不受理散戶的,再說了證券公司也是要向交易所上繳費用的。

G. 如何在縣級市開辦證券營業部代理。 看清楚是代理 不是營業部

證券交易所只能自己設立分支機構,別人是不能代理的。
這個想法不現實,首先就是證券公司要開新營業部或者服務點的話都需要證監會審批

證券公司的設立在我國採取特許制。公司發起人應向國務院證券監督管理機構提出申請,經審查核准,並憑核發的業務許可證到工商行政管理機關領取企業法人營業執照後,方可經營證券業務。證券公司設立或者撤銷分支機構、變更業務范圍或注冊資本、變更公司章程、合並、分立、變更公司形式或乾解散,必須經國務院證券監督管理機構批准。‌

設立經紀類證券公司,必須具有下列條件:(1)注冊資本最低限額為人民幣5000萬元;(2)主要管理人員和業務人員必須具有證券從業資格;(3)有固定的經營場所和合格的交易設施;(4)有健全的管理制度。‌

證券公司必須在其名稱中標明證券有限責任公司或者證券股份有限公司字樣‌法。經紀類證券公司必須在其名稱中標明經紀字樣。

設立綜合類證券公司,必須具有下列條件:(1)注冊資本最低限額為人民幣5億元;(2)主要管理人員和業務人員必須具有證券從業資格;(3)有固定的經營場所和合格的交易設施;(4)有健全的管理制度和規范的自營業務與經紀業務分業管理的體系。

H. 如何在一個地區申請成立某家券商的證券營業部詳細條件如何

一、證券營業部設立

(一)證券公司申請在住所地證監局轄區內設立證券營業部(以下簡稱區域內設點),應當符合下列審慎性要求:

1、客戶交易結算資金已按規定實施第三方存管。

2、賬戶開立、管理規范,客戶資料完整、真實;賬戶規范工作按期完成,符合有關監管要求;最近兩年無新開不合格賬戶等違規行為,或發生新開不合格賬戶等違規行為,但公司及時發現、及時自糾並已嚴肅追究有關人員責任,未造成重大後果,且主動向監管部門報告,自報告之日起已超過半年。

3、具備健全的公司治理結構和內部控制機制,合規管理制度、風險控制指標監控體系符合監管要求。

4、信息技術系統符合有關規范和監管要求;系統運行安全、穩定、可靠,最近兩年未多次出現技術故障,未發生重大技術事故。

5、具有完善的業務管理制度,制定了明確的業務規則和清晰的操作流程。

6、建立了有效的投資者教育工作機制,並著手建立以「了解自己的客戶」和「適當性服務」為核心的客戶管理和服務體系。

7、最近兩年凈資本及各項風險控制指標持續符合規定標准。

8、最近三年公司未因重大違法違規行為受到行政或刑事處罰;公司不存在證券賬戶開戶代理業務、增設和收購營業性分支機構、營業性分支機構的遷移和轉讓等受到限制且尚未解除或者重大重組整改事項尚未完成的情形;不存在因涉嫌違法違規事項正在受到立案調查。

9、上一年度證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低於公司所在轄區內證券公司的平均水平。

10、最近一次證券公司分類評價類別在C類以上(含C類)。

11、中國證監會規定的其他要求。

(二)證券公司申請在全國范圍內設立證券營業部(以下簡稱全國設點),除符合上述第一款第1至8項外,還應當符合下列要求:

1、具備較強的經營管理能力,上一年度公司代理買賣證券業務凈收入位於行業前20名,且證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低於行業平均水平;或者證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入位於行業前3名。

2、實現了交易、清算、核算、監控等系統的集中管理,建立了電子化檔案資料的集中管理制度。

3、最近一次證券公司分類評價類別在B類以上(含B類)。

4、中國證監會規定的其他要求。

(三)擬設證券營業部應當具備下列條件:

1、具有必要的人員配置,聘任人員具備證券從業資格,擬任負責人已取得證券公司分支機構負責人任職資格;

2、有固定的經營場所,並符合各項安全管理規定;

3、有符合營業要求的技術設施,信息技術系統符合有關規范和監管要求;

4、具有完善的業務規則和操作流程,確立了投資者教育、客戶管理和服務的工作機制;

5、中國證監會規定的其他條件。

I. 證券公司的營業部是干什麼的

證券營業部是指證券公司依法設立的從事證券經紀業務的機構,證券公司對其所屬證券營業部的經營活動承擔民事責任。

作為證券公司對外服務的窗口,證券營業部經營管理工作的好壞直接關繫到證券公司的聲譽和形象。

證券商近年來新增分支機構以C型營業部和分公司為主,更加輕型化,注重效率,更注重聯絡發展高端客戶的職能,逐漸向綜合金融服務窗口轉型。

營業網點的職能改造將成為券商開展財富管理業務的良好基礎。

(9)證券地方營業部代理擴展閱讀:

證券公司營業部主要具備以下兩類服務功能:

1、代理交易的功能,即為證券投資者提供進入市場的通道,包括代理投資者詢價、報價和代理完成交易。這是證券營業部的基本功能及存在的基礎;

2、提供證券信息的功能。可分為三個方面,一是提供及時、公正、真實的市場行情信息,包括成交的品種、價格、數量以及買賣盤的價格、數量;

二是提供各類市場主體發布的公開信息,即證監會、交易所、上市公司、登記公司等通過指定渠道披露發布的各類公開信息;

三是提供各類投資咨詢信息,包括市場分析、研究報告和投資建議等。

證券營業部需要滿足三大要素:渠道、產品和客戶,其中產品最為關鍵。

所提供的服務應當覆蓋客戶日益多樣化的需求,不斷地轉型和優化形成部門間的密切配合與交叉協作,才能形成「以客戶需求為核心」的產品與服務合作機制;

在深度方面,所提供的服務應當更加個性化與專業化,組建專業投顧團隊為客戶提供深度服務