① 海通證券現任總經理是誰
海通證券現任總經理是:瞿秋平
② 海通證券股份有限公司的違規處罰
2015年9月11日下午,證監會召開的新聞發布會上,證監會新聞發言人鄧舸通報了對華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券等4家證券公司涉嫌未按規定審查、了解客戶真實身份等違法違規案的處罰決定。
經查,華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券對外部接入的恆生HOMS系統、銘創系統、同花順系統等第三方交易終端軟體未進行軟體認證許可,未對外部系統接入實施有效管理,對相關客戶身份情況缺乏了解;未採集客戶交易終端信息,未能確保客戶交易終端信息的真實性、准確性、完整性、一致性、可讀性,未採取可靠措施採集、記錄與客戶身份識別有關的信息,未實施有效的了解客戶身份的回訪、檢查等程序。
尤其是華泰證券、海通證券、廣發證券在2015年7月12日證監會發布《關於清理整頓違法從事證券業務活動的意見》之後,仍然頂風作案,並未採取有效措施嚴格審查客戶身份的真實性,未切實防範客戶借用證券交易通道違規從事交易活動,新增下掛子賬戶。
海通證券被罰沒款項最多,其中,被沒收違法所得2865.30萬元,並處以8595.90萬元罰款;公司零售與網路金融部原任總經理丁學清及鄒二海、寧波百丈東路營業部前台負責人高宏傑以及杭州解放路營業部副總經理汪崢、寧波百丈東路營業部總經理方賢明等多人分別受到10萬元以及5萬元不等的罰款。
③ 安徽省有哪些證券公司
在安徽省合肥市注冊的券商共有兩家,分別是華安證券和國元證券,這兩家屬於區域型券商,至於證券營業部應該會很多,根據中國證券業協會發布的證券營業部相對飽和地區名單合肥市的廬陽區為較飽和地區。您可以在電子地圖上搜索「合肥市證券 營業部」應該會出來很多。 光國元證券在合肥就有5家營業部,華安證券有3加,還有很多其他證券公司在合肥落戶。
④ 海通證券股份有限公司蕪湖文化路證券營業部怎麼樣
簡介:海通證券股份有限公司原蕪湖銀湖路證券營業部已由銀湖路福達新村10號樓12號同城遷址至蕪湖市文化路44號(原蕪湖市人民政府辦公樓),營業部名稱同時變更為海通證券股份有限公司蕪湖文化路證券營業部
法定代表人:夏斯清
成立時間:2005-09-01
工商注冊號:340200000039214
企業類型:股份有限公司分公司(上市、國有控股)
公司地址:安徽省蕪湖市文化路44號
⑤ 海通證券的CEO是誰
海通證券總裁李明山