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股票投資經濟學 2021-06-17 16:24:20

中信證券處罰書

發布時間: 2021-06-15 15:04:45

① 弱弱的問一下中信證券怎麼銷戶

若您是中信證券的客戶,關於銷戶流程建議您咨詢所屬營業部。
您可通過中信證券官網—>營業網點,查詢所屬營業部的聯系方式,也可致電中信證券客服電話95548按*轉人(人工服務時間:交易日9:00-22:00)查詢。

② 中信證券如何開戶,每天的工作時間

中信證券支持手機開戶及櫃台現場開戶等多種方式,若您想在中信證券開戶,您可以通過中信證券官網首頁一>我要開戶一>掃描二維碼,下載中信證券手機開戶軟體,或通過信E投手機軟體進行手機開戶;也可到營業部現場辦理開戶業務。
請您提前准備好身份證和銀行卡。
中信證券手機開戶支持7*24小時隨時隨地開戶,營業部現場開戶時間可咨詢想開戶營業部。
為了給您提供更細致的服務,歡迎您致電中信證券客服電話95548按*轉人工(人工服務時間:交易日9:00-22:00)咨詢或咨詢當地中信證券營業部。

③ 中信證券員工被處罰 證券從業人員到底能不能買賣股票

明令禁止的證券從業人員是不能炒股的。但是還是很多從業人員私下操作

④ 被處罰的十二隻券商股是哪些

罪責一,券商違規為到期融資融券合約展期。被點名的有中信證券、海通證券、國泰君安、廣發證券、新時代證券、齊魯證券和銀河證券。

罪責二,券商向不符合條件的客戶融資融券。檢查中發現的違規者包括招商證券、廣發證券、中投證券、民生證券和廣州證券。

罪責三,券商違規為客戶與客戶之間融資提供便利,安信證券屬於此類違規。

⑤ 為什麼中信證券被證監會罰沒近3.7億元

據介紹,2011年2月23日,司度(上海)貿易有限公司在中信證券開立普通證券賬戶,一直未從事證券交易。根據《中信證券股份有限公司融資 融券業務客戶徵信授信實施細則》(2010年3月發布,沿用至2013年3月25日,以下 簡稱「《實施細則》」)的規定,「在公司開戶滿半年(試點期間,開戶滿18個月)」 為開立信用賬戶的條件之一,中信證券在司度從事證券交易時間連續計算不足半年的情況下,為司度提供融資融券服務,於2012年3月12日為其開立了信用證券賬戶。

2015年中信證券曾受到證監會的調查,因該公司在融資融券業務開展過程中,存在違反《證券公司監督管理條例》第八十四條「未按照規定與客戶簽訂業務合同」規定之嫌。

⑥ 中信證券被處罰3個月另外兩家證券公司是哪家被處罰起始日是從哪一天開始

2015年1月16日

⑦ 被處罰的證券有哪幾家

中信證券、海通證券和國泰君安這三家領頭券商被叫停新開「兩融」(融資融券)信用賬戶3個月。這三家公司存在違規展期問題(即違規延長融資融券最後平倉的截止期限):證監會叫停這三家證券公司新開「兩融」(融資融券)信用賬戶3個月。且勒令違規的融資融券業務強制平倉。
招商證券和廣發證券:證監會對這2家公司採取責令限期改正的行政監管措施。
安信證券和中投證券:證監會對這2家公司採取責令增加內部合規檢查次數的行政監管措施。
民生證券、廣州證券、齊魯證券、新時代證券和銀河證券:證監會對這5家公司採取警示的行政監管措施。
所以被查的12家證券公司是:中信證券、海通證券、國泰君安、招商證券、廣發證券、安信證券、中投證券、民生證券、廣州證券、齊魯證券、新時代證券和銀河證券

⑧ 中信證券遭罰利空下持股戶如何處理

中信系這幾年就是多事之秋。2015年因為操縱股票,結果有11個高管被查,其中有四個判刑。
中信集團這幾年的管理的確有問題。中信證券被罰也是罪有應得。再不收斂,再不改正,估計還將受到更大的處罰。我們小散還是別參與其中了。該減倉就減倉,該清倉就清倉。

⑨ 中信證券 做空股市 怎麼還處罰

中信證券 做空股市 處罰

是公司內部人員

惡意操縱股價就處罰

⑩ 中信證券違規對中信銀行有什麼影響

會影響銀行信譽,客戶、存款等一系列經濟。

一,證券欺詐行為。指在發行、交易、管理或者具他相關活動中發生的內幕交易,操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等行為。
①內幕交易。指內幕人員和以不正當手段獲取內幕信息的其他人員違反法律、法規的規定,泄漏內幕信息,根據內幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券的行為。
②操縱市場。指以獲取利益或者減少損失為目的,利用資金、信息等優勢或者濫用職權,影響證券市場價格,製造證券市場假象,誘導投資者在不了解事實真相的情況下做出證券投資決定,擾亂證券市場秩序的行為。
③欺詐客戶。指證券經營機構,證券登記、清算機構及證券發行人或者發行代理人等在證券發行、交易及其相關活動中誘騙投資者買賣證券以及其他違背客戶真實意願、損害客戶利益的行為。
④虛假陳述。指行為人對證券發行、交易及具相關活動的事實、性質、前景、法律等事項做出不實、嚴重誤導或者有重大遺漏的陳述或者誘導,致使投資者在不了解事實真相的情況下做出證券投資決定的行為。
二,其他違規行為。證券市場違規行為還有其他多種表現形式。隨著市場的不斷發展,違規行為還會出現新形式,呈現新特點。目前,我國證券市場常見的其他違現行為主要有以下幾種:
①擅自發行證券。指未經國家有關主管部門批准,擅自發行股票或者公司、企業債券的行為。「未經批准」既包括根本未向主管部門提出申請;也包括雖提出申請,但山了不符合條件或者其他原因未經批准;還包括批准後發現不符合條件,又予以撤銷的:以及個按照批準的方式、范圍、額度等發行股票或公司、企業債券的行為。
②為股票交易違規提供融資及透支交易,為股票交易迷規提供融資是指證券經營等金融機構違反國家有關法規,為股票交易提供融資的行為。透支交易又稱信用交易,是指證券經營機構以鼓勵或默許的方式,允許投資者透支購買證券或延長交割時間,然後收取高額利息的行為。
上市公司違規買賣本公司股票。指上市公司違反《公司法》的有關規定,未經有關部門批准,擅自回購、買賣本公司股票的行為。
④上市公司擅自改變募股資金用途。指上市公司根據招股說明書募集到資金後,未經法定程序。將所募資金改變用途,挪作他用的行為。
⑤銀行資金違規人市。指銀行為了追求高額利潤,違反國家有關規定,為他人的股票申購、交易提供融資的行為。都屬於中信集團,中信系三大機構中信銀行、中信證券、中信信託