❶ 證券行業是如何解決安全合規的
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❷ 證券公司徵文，《 合規在我心中》。文採好的大哥大姐給幫下忙啊！急！
2008年春節過後，作為一名即將大學畢業的本科生，我立即投入了對本人所學專業實踐操作的實習中，進入方正泰陽證券公司岳陽營業廳學習和實習。在這里短短兩個多星期的實習生活中，自然是收獲頗豐，不僅對證券公司的日常工作流程有了大體的了解，更重要的是結識了一批有十幾年證券從業經驗的專業人士
❸ 古代關於合規的故事
1.諸葛亮揮淚斬馬謖。
蜀後主建興六年（公元228年），諸葛亮出兵北伐曹魏。馬謖主動請纓，立下軍令狀，表示如果不能完成任務，願依軍法治罪。然後，就帶兵去佔領軍事要塞街亭。
但馬謖剛愎自用、自作主張地將大軍部署在遠離水源的街亭山上。曹魏名將張郃揮兵切斷水源，掐斷糧道，將馬謖部隊圍困於山上，然後縱火燒山。蜀軍飢渴難忍，軍心渙散，不戰自亂。
馬謖被司馬懿奪了街亭，導致諸葛亮最有希望取勝的一次北伐完全失敗。班師回朝後，諸葛亮為明軍紀，將馬謖問斬。
而馬謖素來是諸葛亮看重的人才，在南征孟獲時出了很多有用的計策，並且兩人私交甚好，所以行刑時諸葛亮淚如雨下。之後諸葛亮上表要求降職處分自己，也承擔了部分北伐失敗的責任。
2.曾子殺豬。
一個晴朗的早晨，曾子的妻子梳洗完畢，換上一身干凈整潔的藍布新衣，准備去集市買一些東西。她出了家門沒走多遠，兒子就哭喊著從身後攆了上來，吵著鬧著要跟著去。孩子不大，集市離家又遠，帶著他很不方便。
因此曾子的妻子對兒子說：「你回去在家等著，我買了東西一會兒就回來。你不是愛吃醬汁燒的蹄子、豬腸燉的湯嗎？我回來以後殺了豬就給你做。」這話倒也靈驗。她兒子一聽，立即安靜下來，乖乖地望著媽媽一個人遠去。
曾子的妻子從集市回來時，還沒跨進家門就聽見院子里捉豬的聲音。她進門一看，原來是曾子正准備殺豬給兒子做好吃的東西。
她急忙上前攔住丈夫，說道：「家裡只養了這幾頭豬，都是逢年過節時才殺的。你怎麼拿我哄孩子的話當真呢？」
曾子說：「在小孩面前是不能撒謊的。他們年幼無知，經常從父母那裡學習知識，聽取教誨。如果我們現在說一些欺騙他的話，等於是教他今後去欺騙別人。雖然做母親的一時能哄得過孩子，但是過後他知道受了騙，就不會再相信媽媽的話。這樣一來，你就很難再教育好自己的孩子了。」
曾子的妻子覺得丈夫的話很有道理，於是心悅誠服地幫助曾子殺豬去毛、剔骨切肉。沒過多久，曾子的妻子就為兒子做好了一頓豐盛的晚餐。
3.曹操割發代首。
三國時期， 曹操發兵宛城時規定：「大小將校，凡過麥田，但有踐踏者，並皆斬首。」於是，騎馬的士卒都下馬，仔細地扶麥而過。
可是，曹操的馬卻因受驚而踐踏了麥田。他很嚴肅地讓執法的官員為自己定罪。執法官對照《 春秋》上的道理，認為不能處罰擔任尊貴職務的人。
曹操認為，自己制定法令，自己卻違反，怎麼取信於軍？即使我是全軍統帥，也應受到一定處罰。他拿起劍割發，傳示三軍：「丞相踏麥，本當斬首號令，今割發以代。」
現在的人覺得剪頭發是件很平常的事。可是，古人認為，頭發是從父母那裡繼承的，隨便割掉不僅大逆不道，而且是不孝的表現。曹操作為封建社會的政治家，能夠割發代首，嚴於律己，實屬難能可貴。
4.商鞅立法。
春秋戰國時，秦國的商鞅在秦孝公的支持下主持變法。當時處於戰爭頻繁、人心惶惶之際，為了樹立威信，推進改革，商鞅下令在都城南門外立一根三丈長的木頭，並當眾許下諾言：誰能把這根木頭搬到北門，賞金十兩。
圍觀的人不相信如此輕而易舉的事能得到如此高的賞賜，結果沒人肯出手一試。於是，商鞅將賞金提高到50金。重賞之下必有勇夫，終於有人站起將木頭扛到了北門。
商鞅立即賞了他五十金。商鞅這一舉動，在百姓心中樹立起了威信，而商鞅接下來的變法就很快在秦國推廣開了。新法使秦國漸漸強盛，最終統一了中國。
5.法當有常。
狄仁傑是唐朝有名的大臣，仕宦歷經高宗、武後兩朝。他做大理丞時，清理大量疑難積案，一年中判處有罪或無罪釋放的多至一萬七千人，沒有一個認為冤屈再要求申訴的。
有個武衛大將軍叫權善才的，因為誤砍了太宗昭陵上的柏樹，仁傑上奏罪該免職，高宗認為太輕了，叫馬上把他處死。仁傑又上奏說此人罪不當死。
高宗生氣了，板著臉說：「此人斫昭陵上的樹，是陷我於不孝，必須殺掉！」
旁邊的人示意仁傑趕快走開，仁傑不理睬，說：「我聽說違背聖意、做出背叛皇上事情的人，自古以來都要蒙受災難。
但是我不以為是這樣。如果處在桀紂時期，那就要蒙難了，但處在堯舜時期，就不會。臣等現在正處在堯舜時期，不怕還有像比干被殺那樣的事情。
陛下制定法律，公之於眾，無論徒刑、流放刑、死刑，都得按照罪行的大小輕重來判處，哪有所犯並非死罪，就叫判處死刑的？
刑法既無常規，教萬民何所措其手足？陛下一定要變通法律，就從今天開始吧。古人說，假如偷了長陵的一把土就把那人殺了，這怎麼能是一個好皇帝？
現在陛下為了昭陵的一株柏樹殺掉一位將軍。那千年以後，人們將把陛下看成是什麼樣的皇帝。這就是臣之所以不敢聽陛下的命令殺權善才，以陷陛下於無道啊！」高宗的態度緩和一些了，權善才因此得以免死。
❹ 證券公司合規專員主要做些什麼
證券公司合規專員的崗位職責為：
1.持續跟蹤法律法規、監管規定和行業自律規則的變化，在公司內進行宣導。
2.負責與相關部門溝通協調，制訂落實法律法規的實施方案、管理辦法、實施細則。
3.負責保持與人民銀行等機構的日常工作聯系，及時記錄各類監管文件的要求並形成報告。
4.編寫合規案例和宣傳材料，組織落實合規培訓和宣傳項目。
5.對公司新產品、新業務、新流程進行合規評估，提交合規評審報告，事前規避風險。
6.為管理層和業務部門的經營活動提供合規咨詢、意見和建議，支持業務穩健發展。
❺ 跪求關於合規，守規，捍衛規矩，按照規章辦事情，促使其成功之類的歷史事件或典故
那麼軍事上的應該會比較多了。
1、春秋末期，吳王闔閭命孫武現場演示軍隊訓練，孫武用眾女婢演示。開始，眾婢不聽號令，於是孫武命人將兩個隊長斬首，眾婢便乖乖聽命。後來孫武為吳國訓練了強大的軍隊，吳國憑此稱霸一時。
《史記·孫子吳起列傳》中的記載記載孫武的史料即《史記·孫子吳起列傳》，孫武與孫武孫孫臏、吳起合列一傳，記載如下。孫子武者，齊人也。以兵法見於吳王闔閭。闔閭曰：「子之十三篇，吾盡觀之矣，可以小試勒兵乎？」對曰：「可。」闔閭曰：「可試以婦人乎？」曰：「可。」於是許之，出宮中美女，得百八十人。孫子分為二隊，以王之寵姬二人各為隊長，皆令
持戟。令之曰：「汝知而心與左右手背乎？」婦人曰：「知之。」孫子曰：「前，則視心；左，視左手；右，視右手；後，即視背。」婦人曰：「諾。」約束既布，乃設鈇鉞，即三令五申之。於是鼓之右，婦人大笑。孫子曰：「約束不明，申令不熟，將之罪也。」復三令五申而鼓之左，婦人復大笑。孫子曰：「約束不明，申令不熟，將之罪也；既已明而不如法者，吏士之罪也。」乃欲斬左古隊長。吳王從台上觀，見且斬愛姬，大駭。趣使使下令曰：「寡人已知將軍能用兵矣。寡人非此二姬，食不甘味，願勿斬也。」孫子曰：「臣既已受命為將，將在軍，君命有所不受。」遂斬隊長二人以徇。用其次為隊長，於是復鼓之。婦人左右前後跪起皆中規矩繩墨，無敢出聲。於是孫子使使報王曰：「兵既整齊，王可試下觀之，唯王所欲用之，雖赴水火猶可也。」吳王曰：「將軍罷休就舍，寡人不願下觀。」孫子曰：「王徒好其言，不能用其實。」於是闔廬知孫子能用兵，卒以為將。西破彊楚，入郢，北威齊晉，顯名諸侯，孫子與有力焉。
2、三國時，諸葛亮揮淚斬馬謖的故事。還有諸葛亮自貶。陳壽《三國志》：諸葛亮之為相國也，撫百姓，示儀軌，約官職，從權制，開誠心，布公道；盡忠益時者雖仇必賞，犯法怠慢者雖親必罰，服罪輸情者雖重必釋，游辭巧飾者雖輕必戮；善無微而不賞，惡無纖而不貶；庶事精練，物理其本，循名責實，虛偽不齒；終於邦域之內，咸畏而愛之，刑政雖峻而無怨者，以其用心平而勸戒明也。可謂識治之良才，管、蕭之亞匹矣。然連年動眾，未能成功，蓋應變將略，非其所長歟！ 《袁子》：行法嚴而國人悅服，用民盡其力而下不怨。及其兵出入如賓，行不寇，芻蕘者不獵，如在國中。其用兵也，止如山，進退如風，兵出之日，天下震動，而人心不憂。亮死至今數十年，國人歌思，如周人之思召公也，孔子曰「雍也可使南面」，諸葛亮有焉。
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就是證券從業人員要合乎規章制度。職業道德的要求。
❼ 證券從業人員合規問題
您好，現在對證券從業人員代客戶操作管理十分嚴格，建議不要嘗試。
❽ 證券公司合規專員主要做些什麼
首先他們主要是對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合法合規性進行審查、監督和檢查。熟悉銀行、銀監會和外匯管理局等監管機構的監管法規。 然後持續跟蹤法律法規、監管規定和行業自律規則的變化，在公司內進行宣導。
(8)證券合規小故事擴展閱讀：
證券公司合規專員負責保持與人民銀行等機構的日常工作聯系，及時記錄各類監管文件的要求並形成報告。編寫合規案例和宣傳材料，組織落實合規培訓和宣傳項目。
對公司新產品、新業務、新流程進行合規評估，提交合規評審報告，為管理層和業務部門的經營活動提供合規咨詢、意見和建議，支持業務穩健發展。了解銀行等金融企業各項業務運作機制、能跟蹤法律法規、監管規定的銀行工作人員，需要有較強的學習能力、書面和口頭表達能力、敢於質疑的職業精神。
❾ 證券從業人員 合規
沒事的。
證券法規定，就從業人員不能在開立證券賬戶，不能通過證券賬戶交易股票。
只要你不開立證券賬戶就可以了。