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股票投资经济学 2021-06-17 16:24:20

江苏证监局期货处长

发布时间: 2021-06-17 00:41:14

A. 证监会的处长是什么级别

证监会的处长是处级。
中国证监会为国务院直属正部级事业单位,依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。
依据《公务员法》,部级以下职级为厅局级正职、厅局级副职、县处级正职、县处级副职。
证监会下设各局级部门,各部门内设各处室,各处室为处级机构。所以证监会的处长是处级别。
在我国,处的名称用法比较单一,XX处的级别一般都是处级。

B. 上海证监局期货监管处工作怎么样 待遇好吗 有知情的情告诉一下 谢谢

如果是刚参加工作,最好不要太看重待遇,首先要考查未来的发展空间,以及是否符合自己的志趣,打好基础的话未来很快就把那点儿待遇弥补回来了。现在国内上市的期货品种还不够丰富,参与者相对也比较少,包括一些本该套保的企业都没有参与,未来期货市场还会加速发展,空间还很大。

C. 江苏保监局 财险处长

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中国保监会法规部主任名叫孟龙‍,于2014年3月任命。他出生于1963年,经济学博士1999年6月调入保监会,历任保监会人身保险监管部监管处处长、保险中介监管部副主任、主任、深圳保监局副局长、局长等。

D. 证监局是什么啊

中国证监会是国务院直属正部级事业单位,其依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。

国务院在《期货交易管理条例》中规定,"中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理"。在证监会内部,专门设有期货监管部,该部门是中国证监会对期货市场进行监督管理的职能部门。

中国证监会设在北京,会机关内设21个职能部门,1个稽查总队,3个中心;根据《中华人民共和国证券法》第14条规定,中国证监会还设有股票发行审核委员会,委员由中国证监会专业人员和所聘请的会外有关专家担任。

中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局,以及上海、深圳证券监管专员办事处。

中国证券监督管理委员会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立证监局,作为中国证券监督管理委员会的派出机构。

其主要职责是:根据中国证券监督管理委员会的授权,对辖区内的上市公司,证券、期货经营机构,证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券、期货业务活动进行监督管理;查处监管辖区范围内的违法、违规案件。

(4)江苏证监局期货处长扩展阅读

派出机构名录

北京证监局、天津证监局、河北证监局、山西证监局、内蒙古证监局、辽宁证监局、吉林证监局、黑龙江证监局、上海证监局、江苏证监局、浙江证监局、安徽证监局、福建证监局 江西证监局、山东证监局、河南证监局、湖北证监局、湖南证监局、广东证监局、广西证监局、

海南证监局、重庆证监局、四川证监局、贵州证监局、云南证监局、西藏证监局、陕西证监局、甘肃证监局、青海证监局、宁夏证监局、新疆证监局、深圳证监局、大连证监局、宁波证监局、厦门证监局、青岛证监局、上海专员办、深圳专员办

E. 证监局对于期货公司无证员工和未签居间合同的居间人开发客户的行为是何处罚

参考《期货交易管理条例》(2007年3月6日 国务院令第489号)第七章法律责任第七十条第十二项之规定:
期货公司有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:
(一)接受不符合规定条件的单位或者个人委托的;
(二)允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的;
(三)未经批准,擅自办理本条例第十九条、第二十条所列事项的;
(四)违反规定从事与期货业务无关的活动的;
(五)从事或者变相从事期货自营业务的;
(六)为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的;
(七)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;
(八)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的;
(九)交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的;
(十)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;
(十一)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的;
(十二)任用不具备资格的期货从业人员的;
(十三)伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的;
(十四)进行混码交易的;
(十五)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的;
(十六)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
期货公司有前款所列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
期货公司之外的其他期货经营机构有本条第一款第(八)项、第(十二)项、第(十三)项、第(十五)项、第(十六)项所列行为的,依照本条第一款、第二款的规定处罚。

F. 证监会发行部财务处和法律处的处长分别叫什么

证监会的处长是处级。中国证监会为国务院直属正部级事业单位,依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。依据《公务员法》,部级以下职级为厅局级正职、厅局级副职、县处级正职、县处级副职。证监会下设各局级部门,各部门内设各处室,各处室为处级机构。所以证监会的处长是处级别。在我国,处的名称用法比较单一,XX处的级别一般都是处级。

G. 深圳市证监局局长的行政级别是什么

深圳证监局是事业单位,局长是正厅级

1993年3月5日,中共深圳市委、深圳市人民政府以深发[1993]1号文决定成立深圳市证券管理委员会,下设证券管理办公室,按市属局级事业单位管理,于1993年4月1日正式挂牌办公。1997年7月10日,深圳市证券管理办公室和深圳市期货管理办公室正式合并,合并后的证券管理办公室设立期货监管处,履行深圳期货市场监管职能。1998年9月,人民银行深圳分行对深圳辖区证券经营机构的监管职能划转至深圳证管办。1998年,根据国务院《批转证监会证券监管机构体制改革方案的通知》(国发[1998]29号)和中央编办《关于中国证券监督管理委员会派出机构职能配置及人员编制的批复》(中编办[1999]11号),中国证监会设立“中国证券监督管理委员会深圳证券监管办公室”,作为中国证监会的派出机构, 下辖海口证券监管特派员办事处。1999年7月1日,“中国证券监督管理委员会深圳证券监管办公室”正式挂牌。2000年9月6日,根据中国证监会《关于成立中国证监会大区稽查局的通知》,成立中国证监会深圳稽查局,与深圳证券监管办公室一套机构、两块牌子。2004年3月1日,根据《关于中国证券监督管理委员会派出机构设置和人员编制批复》(中央编办复字[2004]11号)和《关于中国证券监督管理委员会派出机构更名的通知》(证监发[2004]17号),深圳证管办正式更名为“中国证券监督管理委员会深圳监管局”。

H. 证监会和地方证监局是什么关系,是上下级关系吗在企业IPO过程中,各自扮演什么角色

上下级关系。地方证监是派出机构,隶属中国证监会垂直领导,IPO都是证监会负责,地方证监没有什么关系。地方证监只负责辖区内相关证券机构的监管工作。

附证监局职能:
依据证监会的授权对辖区内上市公司、证券期货经营机构、证券期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券期货业务活动进行监督管理;依法查处辖区监管范围内的证券期货违法、违规案件,调解证券期货业务纠纷和争议;联合和配合有关部门依法打击辖区非法证券期货业务活动,防范和化解辖区证券期货市场风险,促进证券期货市场持续稳定健康发展;履行证监会授予的其他职责。

I. 证监会的处长是什么级别

这个问题有点笼统,你要具体的说明那个证监会是哪一个层次的,才能知道其内设机构的一个处长是什么级别。
中国证监会为国务院直属正部级事业单位,依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。
中国证监会设在北京,现设主席1名,副主席4名,纪委书记1名(副部级),主席助理3名;会机关内设18个职能部门,1个稽查总队,3个中心;根据《证券法》第14条规定,中国证监会还设有股票发行审核委员会,委员由中国证监会专业人员和所聘请的会外有关专家担任。中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局,以及上海、深圳证券监管专员办事处。18个职能部门主要有:办公厅、发行监管部、创业板发行监管部、非上市公众公司监管部、市场监管部、机构监管部、风险处置办公室、上市公司监管部、基金监管部、期货监管一部、期货监管二部、稽查局、法律部、行政处罚委员会办公室、会计部、国际合作部、人事教育部、派出机构工作协调部、监察局、网络信息监控办公室。内设职能部门的各处室均为正处(县)级。