A. 证监会对证券市场的监管方式有哪些这些监管方式有哪些漏洞或问题
依据有关法律法规，中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：
(一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。
(二)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。
(三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。
(四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。
(五)监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。
(六)管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。
(七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。
B. 证券交易所管理办法的第七章 证券交易所对上市公司的监管
第五十一条 证券交易所应当根据有关法律、行政法规的规定制定具体的上市规则。其内容包括：
（一）证券上市的条件、申请和批准程序以及上市协议的内容及格式；
（二）上市公告书的内容及格式；
（三）上市推荐人的资格、责任、义务；
（四）上市费用及其他有关费用的收取方式和标准；
（五）对违反上市规则行为的处理规定；
（六）其他需要在上市规则中规定的事项。
第五十二条 证券交易所应当与上市公司订立上市协议，确定相互间的权利义务关系。上市协议的内容与格式应当符合国家有关法律、法规、规章、政策的规定，并报证监会备案。
交易所与任何上市公司所签上市协议的内容与格式均应一致；确需与某些上市公司签署特殊条款时，报证监会批准。
上市协议应当包括下列内容：
（一）上市费用的项目和数额；
（二）证券交易所为公司证券发行、上市所提供的技术服务；
（三）要求公司指定专人负责证券事务；
（四）上市公司定期报告、临时报告的报告程序及回复交易所质询的具体规定；
（五）股票停牌事宜；
（六）协议双方违反上市协议的处理；
（七）仲裁条款；
（八）证券交易所认为需要在上市协议中明确的其他内容。
第五十三条 证券交易所应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求，并在上市后由上市推荐人指导上市公司履行相关义务。
证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责。上市推荐人不按规定履行职责的，证券交易所有权根据业务规则的规定对上市推荐人予以处分。
第五十四条 证券交易所应当根据证监会统一制定的格式和证券交易所的有关业务规则，复核上市公司的配股说明书、上市公告书等与募集资金及证券上市直接相关的公开说明文件，并监督上市公司按时公布。证券交易所可以要求上市公司或者上市推荐人就上述文件做出补充说明并予以公布。
第五十五条 证券交易所应当督促上市公司按照规定的报告期限和证监会统一制定的格式，编制并公布年度报告、中期报告，并在其公布后进行检查，发现问题应当根据有关规定及时处理。证券交易所应当在报告期结束后20个工作日内，将检查情况报告证监会。
第五十六条 证券交易所应当审核上市公司编制的临时报告。临时报告的内容涉及《公司法》、国家证券法规以及公司章程中规定需要履行审批程序的事项，或者涉及应当报证监会批准的事项，证券交易所应当在确认其已履行规定的审批手续后，方可准予其公布。
第五十七条 出现以下情况之一的，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息：
（一）该公司股票交易发生异常波动；
（二）有投资者发出收购该公司股票的公开要约；
（三）上市公司依据上市协议提出停牌申请；
（四）证监会依法作出暂停股票交易的决定时；
（五）证券交易所认为必要时。
第五十八条 证券交易所应当设立上市公司股东持股情况的档案资料，并根据国家有关法律、法规、规章、政策对股东持股数量及其买卖行为的限制规定，对上市公司股东在交易过程中的持股变动情况进行即时统计和监督。上市公司股东因持股数量变动而产生信息披露义务的，证券交易所应当在其履行信息披露之前，限制其继续交易该股票，督促其及时履行信息披露义务，并立即向证监会报告。
第五十九条 证券交易所应当采取必要的技术措施，将上市公司尚未上市流通股份与其已上市流通股份区别开来。未经证监会批准，不得准许尚未上市流通股份进入交易系统。
第六十条 证券交易所应当采取必要的措施，保证上市公司董事、监事、经理不得卖出本人持有的本公司股票。
第六十一条 上市公司应当建立上市公司信息统计系统，并按照交易所的要求及时报送、公布有关统计资料。
第六十二条 证券交易所对上市公司未按规定履行信息披露义务的行为，可以按照上市协议的规定予以处理，并可以就其违反证券法规的行为提出处罚意见，报证监会予以处罚。
第六十三条 证券交易所应当比照本章的有关规定，对其他上市证券的发行人进行监管。
C. 如何加强对上市公司的监管以保护广大投资者的利益
2013年12月27日，国务院发布了《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（以下简称“《意见》”），是我们资本市场加强中小投资者保护的里程碑事件，对于上市公司进一步规范公司治理，加强中小投资者权益保护，提高投资者关系管理水平，具有重要的指导意义。
《意见》中明确要求保障中小投资者知情权，这就要求企业及时主动开展信息披露工作，让广大中小投资者参与企业的监督，评估上市公司的投资价值与实际运作。把公司相关信息准确、及时、主动地与投资者进行双向交流，对实现公司与投资者之间的信息对称、改善市场投融资环境、推动理性投资观念的形成、培育以诚信为基础的股权文化产生重要作用，从而达到增强公司与投资者之间的相互信任与支持，同时对证券市场的稳定发展也具有积极意义。
《意见》完善中小投资者投票机制，建立中小投资者单独计票机制，能有效推进上市公司累积投票制以及网络投票，增强小股东在公司治理中的话语权。高度透明的公司运作自然会比暗箱操作更加规范, 对于投资者来说，良好的投资者关系将增强他们长期持股的信心，有利于扩大他们对公司治理结构的影响力。
《意见》加大实施中小投资者的赔偿机制，能强化上市公司在重大事项信息披露的及时性和准确性，规避上市公司通过重大事项信息披露滞后产生内幕交易。对于诚信规范的上市公司，能加大市场的支持力度，如期获得投资者的广泛认可，实现外部对公司经营约束的激励机制、实现股东价值最大化和保护投资者利益，以及缓解监管机构压力。
D. 如何加强对股份公司的监管
未上市股份公司在没有上市之前，现实运作过程中却存在着很多问题，不仅影响未上市股份公司的上市，而且对市场经济的有序发展也埋下了隐患。因此，加强对未上市股份公司的监管也成为当务之急。本所作为多家上市和未上市股份公司的常年法律顾问，结合多年在企业股份制改造、资产重组领域的实践经验，对目前未上市股份公司存在的主要问题和加强监管工作提出建议，希望引起有关部门注意，以有助于股份公司的规范发展：
一、公司信息掌握不及时，使监管部门对公司日常经营中存在重大问题无法及时知晓，更不能及时督促公司对一些违规问题作出纠正。
（1）财务报告的披露或备案：如果仅以公司的年度审计报告作为审查对象，可能导致重要信息滞后或信息失真，并且由于时过境迁、人员变化会给监管工作带来很大的现实困难。因此，监管部门可以要求公司按时提供季报、中报，并且在公司最后提供年报时，应要求其提供经会计师事务所进行审计的财务报告，必要时可及时前往出具审计报告的会计师事务所进行核查，从而保证对公司信息作出有效监控，并从中发现公司有可能存在的重大问题。
（2）对于重大资产的变动、利润分配、重大投资或股东变更等重大事宜，公司往往不能按照《公司法》、《公司章程》的规定合法合规地进行。该经股东大会审议的只经董事会批准通过，该经董事会审议的只经过总经理办公会讨论就通过了，以送股代替分红等等。这就根本无法保证公司按照现代企业制度的要求规范运作，真正作到维护中小股东利益。因此，监管部门应根据公司提供的中报、季报等资料，要求公司在发生上述重大事件时提供资料或进行实地调查，以对该事件作出合法性、合规性的判断。如果确实公司存在违法、违规的事实，则监管部门可在职权范围内酌情作出处置，要求公司予以纠正。
二、公司法人治理结构虽已建立，但很多公司在执行中并不严谨，最为突出的就是“三会”的召开不规范的问题。
（1）三会不能完全按照《公司法》、《公司章程》和《上市公司股东大会规范意见》等法律、法规的要求及时召开，或者召开的过程不合乎规范。如董事会、监事会都要求在召开的10日前以书面形式通知全体董事、监事，股东大会要求在召开的30日前以书面形式通知全体股东，可实际上大多数公司既无书面通知也未按照时限的要求举行会议。在会议召开期间，也不严格审查与会人员的资格，如身份证复印件，法人营业执照复印件，持股证明或者委托代理人的授权书、表决票等文件不全；会议形成的决议、记录内容过于简单等。少数公司甚至全年都不召开会议，完全由大股东一人说了算。
（2）对关联交易等事项的审议，关联股东或关联董事不回避表决，甚至对其它股东或董事的表决施加影响，侵害其它股东的合法权益。
因此，监管部门应要求公司召开股东大会由具有相应资质的律师事务所参加并出具见证意见书，在股东大会结束后一定期限内，将包括律师见证意见书在内的文件，如会议决议、有关报告、议案等文件送达监管部门备案，及时对公司会议情况进行掌握并对违规问题作出指正。至于董、监事会的召开，监管部门应积极主动地定时或随时派人前往公司检查会议文件并询问有关人员，从而核实会议召开情况，加强对公司会议日常的监督。
三、公司为节省费用，对公司成立后遗留的有关问题迟迟不予解决，严重影响公司的合法经营和规范运作。
（1）少数公司对于国有股权的确认工作迟迟不做，一是嫌麻烦，还得花钱；二是觉得反正没上市，关系不大。其实，国有股权确认不仅是关系上市的重大事宜，同时这也是国家财政部专门下文要求公司必须要履行的法律程序。财政部《关于股份有限公司国有股权管理工作有关问题的通知》（财管字[2000]200 号）中规定：“财政部和省级财政（国资）部门出具的关于国有股权管理的批复文件是有关部门批准成立股份公司、发行审核的必备文件和证券交易所进行股权登记的依据”。因此，对于存在国有股份的公司，监管部门应要求公司在一定期限内及时办理并在监管部门备案。如果公司在规定期限未办理，则监管部门应通告国有资产管理部门督促其依法办理，以保证公司规范运行。
（2）公司成立后，一些公司迟迟不与全体员工签订正式的劳动合同，甚至个别公司也不参加国家社会统筹保险，严重违反《劳动法》并侵害了员工的合法权益。根据《劳动法》第十六条规定：“劳动合同是劳动者与用人单位确立劳动关系、明确双方权利和义务的协议。建立劳动关系应当订立劳动合同”。《劳动法》第七十二条规定：“用人单位和劳动者必须依法参加社会保险，缴纳社会保险费”。因此，上述情况也应成为监管部门加强监管的一个重点。这两项内容既是公司上市过程中重点审查的内容，而且其本身也是法律的强制性要求，并不是可有可无的事项。监管部门不仅应要求公司提供员工花名册、检查劳动合同签订和参加社会保险情况，而且可以积极主动地与当地劳动部门、社会保障部门联系，签发询证函，落实公司提供情况是否属实，此举不仅是监管部门职责的体现，也是对国家三令五申地加强国民维权运动的最好支持。
（3）公司成立时，一些如房产、土地、商标、专利等重大资产，有可能是发起人股东投入的资产，根据《公司注册资本登记管理暂行规定》（国家工商行政管理局第44号令）第八、九、十条和十二条的规定：“公司应当于成立后半年内办理实物、工业产权、土地等过户、变更登记等手续”。可见，公司成立后本应及时办理产权的过户或变更登记手续，但很多公司为节省费用也不予办理。此种情况严重影响公司资产的独立性，使公司资产产权关系不清晰，侵害了其它股东的合法利益，也为公司上市留下不可逾越的法律障碍。因此，监管部门应在公司成立后检查公司资产过户和变更登记情况，要求公司在一定期限内办妥权属证书并在监管部门备案。必要时，监管部门可到相关登记部门落实办理情况。
四、公司的股权管理混乱，私下交易行为时有发生，严重扰乱了证券市场的正常秩序。
根据《股票发行与交易管理暂行规定》第二十九条的规定：“股票交易必须在经证券委批准可以进行股票交易的证券交易场所进行”。但是，一些公司在成立后，未将全部股权在有关托管机构进行集中托管，使得私下交易股权的行为时有发生，而且公司对此也睁一眼闭一眼，放任这种不合法的交易行为，甚至有的公司还觉得这种交易有助于提高公司形象，说明公司经营业绩好，利于吸引投资者。其实，这种情况的发生，不仅严重干扰了国家证券市场的正常秩序，而且对整个国家的金融秩序造成了严重的影响，容易导致国家经济秩序的混乱，为社会增加不安定因素等。
因此，监管部门应在公司设立的同时，要求公司对全部股权在托管机构进行集中托管。同时，与托管机构展开密切的联系合作，及时掌握公司的股权管理情况；同时要求公司加强管理工作，明确股权转让、赠予、继承、质押股权必须在托管机构办理过户手续，否则，其转让、赠予、继承、质押行为无效。从而彻底杜绝股权的不合法交易行为，同时也规范公司运作，为公司上市避免不必要的风险和障碍。
五、公司内部控制制度的不完善，也是造成公司不规范运作的重要原因。
内部控制制度是公司经营的重要保障。它即包括公司的生产、采购、销售、财务、人事等经营方面的基本管理制度，也包括股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则、关联交易决策制度等保障公司规范运作方面的制度。但是，有些公司只是制定了一些常用的管理制度，如重大投资管理制度、贷款担保管理制度等一些重要的、必须细化操作程序的制度并未建立，为公司经营留下了隐患。
因此，监管部门应要求不同的公司，根据其自身行业特点、公司实际情况制定比较完善的管理制度。避免公司内部出现职责不清、管理无序的情况，也为公司规范运作保驾护航，充分维护投资者的合法权益不受侵害。
六、在目前现状下，监管部门对公司的事后监督及被动性审查，也是造成公司存在不规范运作的一个不可忽视的原因。
监管部门在大多数情况下，一般是在接到投资者的投诉或上级主管部门的指令后，才被动地对个别公司展开调查，而且基本上是就事论事，公司暴露什么问题就解决什么问题，针对性太强。因此，监管部门应借鉴上市公司的监管经验，建立一套比较完善的巡查制度，积极主动地开展监管工作，可以以一种定期检查和不定期地随时检查相结合的方式，对公司的运行情况进行巡检。必要时，也可以邀请有关中介机构，如律师事务所、会计师事务所的专业人士共同参与检查，从而既可以及时发现问题解决问题，也可以防患于未然，达到事半功倍的效果。
以上是对未上市股份公司目前存在的主要问题的浅析和建议，随着社会的发展和资本市场的成熟，上述问题应会在监管部门的进一步加强监管工作后逐步得到解决，未上市股份公司的规范运作也会进一步完善。本所作为具有证券从业资质的专业中介机构，也将积极配合监管部门进一步做好对未上市股份公司的监管工作，为证券市场的稳定、繁荣和发展作出应有的贡献。
E. IPO中的审计监管机制问题研究现状
从早期的东方电子、银广夏公司、蓝田股份、胜景山河再到近来的绿大地、新大地和万福生科，我国证券市场的财务舞弊案时有发生，己经越来越引起政府、公司和投资者的高度关注。上市公司进行财务造假，不仅使得投资者无法依据真实的资料做出投资决策，而且还会严重影响国家宏观经济调控和市场经济健康而有效的发展。监管机制对于防范上市公司的财务舞弊行为起着重要的作用，能够显著地降低上市公司财务舞弊出现的概率。对我国公司首次公开募股（Initial
Public
Offerings，简称IPO）中审计监管机制进行研究，不仅能够维护广大投资者的利益，避免市场风险以及由此造成的损失，而且能够践行证券市场公平、公正、公开的原则，促进证券市场的发展。
本文选取创业板市场的万福生科财务舞弊案进行研究，主要是因为我国证券市场的创业板成立于2009年，其本身的发展应该借鉴了我国主板以及中小板的经验和不足，并针对拟IPO公司的财务舞弊行为在监管机制上做出改进。然而创业板频发的财务舞弊案件说明我国公司IPO中的监管机制并不完善。万福生科作为首例创业板涉嫌欺诈发行股票的公司，其进行财务舞弊的动因、方式以及审计监管机制在其IPO中暴露出来的问题十分具有代表性。本文通过对万福生科财务舞弊案的分析，提出的完善我国公司IPO中审计监管机制的政策建议独到且具有建设性，例如建立公司IPO中事务所的选择机制、组建一个自由撰稿人机制以及引入先行赔付机制等，对遏制我国公司IPO中的财务舞弊行为有着重要的意义。
参考范文：网页链接
F. 关于大股东如何监管上市公司
通过建立集团内部统一的规章制度来规范各子公司的管理，要求报送各类相关报表，掌握第一手材料。
通过在下属公司派驻董事，监事来掌握情况。
G. 什么是对上市公司日常监管的主要内容
主管机关处理上市公司日常性监管事务，负责上市公告书财务和业绩报告的审查、必须披露交易、关连人士交易、部分股份事务的监管。凡在公开发行或上市的公司的资讯公开及影响股票价格波动的一切重大交易和变更。
上市公司监管制度就是证监会制定的对上市公司的管理和运作实行规范性管理。
H. 证监会在哪些方面对上市公司进行监管
貌似没的监管，监管了证监会就没事可做了
I. 证监会对上市公司董事长监管有什么作用
建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构实行垂直管理。
2.加强对证券期货业的监管，强化对证券期货交易所、上市公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构和从事证券期货中介业务的其他机构的监管，提高信息披露质量。
3.加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作。
4.负责组织拟订有关证券市场的法律、法规草案，研究制定有关证券市场的方针、政策和规章；制定证券市场发展规划和年度计划；指导、协调、监督和检查各地区、各有关部门与证券市场有关的事项；对期货市场试点工作进行指导、规划和协调。
5. 统一监管证券业。现在监管会正在转变模式：转变监管理念、转变监管方式、转变监管模式、转变信息披露导向和向阳光监管转变。
J. 上市公司监管的什么是上市公司监管
国外成熟市场中上市公司监管主要是监管上市公司的信息披露，包括首次发行的信息披露(证券发行的注册制的本质和核心即是信息的充分披露)和发行后的持续信息披露。但本世纪70年代以来，证券监管部门和证券交易所发现，仅靠强制信息披露制度不能有效保护投资者特别是中小投资者的利益，完善上市公司的法人治理结构对保护投资者特别是中小投资者的利益具有重要意义，因此纷纷对上市公司的法人治理结构作出一些特别规定。
1978年6月底，美国纽约证券交易所率先规定，自该年7月1日起，凡在该所注册上市的企业必须设立由外部董事组成的监事会，随后，美国证券交易所也作出类似的规定。80年代后，美国纽约证券交易所上市公司手册要求董事会设立独立的审计委员会对公司财务实施严格监督。香港联合交易所成立后要求在该所上市的公司至少设立2名独立董事。1992年，伦敦证券交易所制订了关于上市公司《良好行为准则》，全面规定了上市公司董事会的行为准则，特别是强调加强董事会中非执行董事对执行董事和管理层的监督和控制。上述情况说明，督促上市公司完善法人治理结构是上市公司监管的应有之义，虽然该职责具体由证券监管部门还是证券交易所承担应根据各国国情决定。