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股票投资经济学 2021-06-17 16:24:20

上市公司证代能不能兼任

发布时间: 2021-06-17 05:52:45

1. 关于上市公司高管能否同时任职于两个公司的问题

没有特殊限制。

公司法第五十八条: 国家公务员不得兼任公司的董事、监事、经理。

企业国有资产法:国有独资公司的董事、经理等高级职员未经国家授权投资的机构或国家授权的部门同意,不得兼任其他有限责任公司、股份有限公司或其他经营组织的负责人。

可见,非国有资本控股的企业里没有这些讲究。如果在未来,两个子公司当中有一个或两个出让股权后公司由国有资本控股,那么兼职将需要相关机构的授权,授权之后可以兼任。

(1)上市公司证代能不能兼任扩展阅读:

《中华人民共和国公司法》

第一条为了规范公司的组织和行为,保护公司、股东和债权人的合法权益,维护社会经济秩序,促进社会主义市场经济的发展,制定本法。

第二条本法所称公司是指依照本法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。

第三条公司是企业法人,有独立的法人财产,享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。

有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。

第四条公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

第五条公司从事经营活动,必须遵守法律、行政法规,遵守社会公德、商业道德,诚实守信,接受政府和社会公众的监督,承担社会责任。

2. 担任证券事务代表或证券事务助理需要什么条件

证券事务代表的知识面要比较广,法律,金融,财务,管理都要懂。

一、金融证券知识

这部分是最基础的,要对证券基础知识比较了解,熟悉股票债券、基金等金融衍生品的相关知识,了解国内证券市场基本知识以及熟练运用相关证券分析软件等等。最好去考一个证券从业资格证,有五门课程,都了解了解肯定会有好处。

二、证券法律知识
这是做证券事务代表所需要掌握最重要的一部分知识,就是你说的如《公司法》《证券法》等这些法律知识了,但是就这两部法律仅仅只是最最基础的,主要涉及到的相关法律在融资、并购重组、公司治理等方面的法律法规,你网络一下春晖投行在线,里面涉及到的一些法律知识很实用。一般上市公司的证券事务代表上交所和深交所都要进行法律法规培训,颁发董事秘书资格证。

三、财务知识

要求具备基本的会计知识,能看懂财务三大表,了解相关财务报表的编制知识,以及相关会计法则,当然每个公司里面肯定都会有财务部,这部分了解掌握基础即可。

四、文字功底
每家上市公司都会发布很多公告,而这些公告一般是由证券事务代表编写发布的,面向全国公开发布,所以只要出现一丁点的差错漏洞被发现后都要重新发布更正公告,同时在日常的工作中会涉及到大量的文档以及对内或对外的公文,这要求具有相当的文字编写功底。

(2)上市公司证代能不能兼任扩展阅读

证券事务代表为上市公司必须岗位,隶属于董事会秘书领导的证券事务部,职责范围多同董事会秘书。 根据深交所股票上市规则(2012修订)与上交所股票上市规则(2012修订)规定,上市公司在聘任董事会秘书的同时,还应当聘任证券事务代表,协助董事会秘书履行职责。

在董事会秘书不能履行职责时,由证券事务代表行使其权利并履行其职责,在此期间,并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。 证券事务代表应当参加本所组织的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。

岗位职责

1.负责公司信息披露事务,协调公司信息披露工作,协助董事会秘书及时了解公司在日常经营活动中产生的重大信息,并及时发布,建立健全公司的信息披露制度组织制订公司信息披露事务管理制度,编制与披露定期报告和临时报告;其他监管部门要求报送的其他文件,督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定。

2.维护监管部门和投资者关系,研究、实施证券投资,撰写相关分析报告、提出建议。

3负责整理公司的股东档案。包括时刻留意公司股票的情况,并作出相应的处理。

4.负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作,协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐机构、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通,协助董事会秘书与上级监管部门、证券交易所保持联络,接受有关任务并落实组织完成。

5.组织筹备董事会会议和股东大会,参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议,负责董事会会议记录工作并签字确认。协助董秘提出股东大会的召开方案、编制股东大会文件;准备、保管会议文件和记录。

6.负责公司信息披露的保密工作,在未公开重大信息出现泄露时,及时向证券交易所报告并公告。

7.关注媒体报道并主动求证真实情况,督促董事会及时回复证券交易所所有问询。

8.协助董事会秘书协调开展公司辅导工作;组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、《上市规则》及证券交易所其他相关规定的培训,协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务;督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、《上市规则》、证券交易所其他相关规定及《公司章程》,切实履行其所作出的承诺;在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时,应予以提醒并立即如实地向证券交易所报告。

9.协助董事会秘书协调各中介机构的工作,保障公司相关工作按进度执行。

10.协助完成公司IPO上市或借壳上市事宜,负责准备和上报有关监管部门要求的公司有关证券管理方面的报告和文件。与中国证监会、地方监管局、证券交易所等监管部门的沟通与联络,解答监管部门的问询,上报文件等。协助公司编制各种与证券事务相关的报批文件。

11.保管公司上市相关董事会会议和股东大会会议记录和文件、信息披露文件、股东名册资料、董事名册、股东及董事持股资料等。

12.协助董事会秘书编制对外发布的决议公告、股东大会通知等临时公告,及其他证券监管部门要求报送的文件。

13.协助董事会秘书检查、落实各项整改工作,协助董事会秘书负责规范治理的检查,提出整改建议和治理措施。

14.协助董事会秘书执行公司股价敏感资料的保管工作,对资料外泄采取必要的补救措施,及时加以解释和澄清。

15.负责董事会决议事项的日常协调管理工作。开展投资者关系管理工作,维护公司良好的市场形象。

16.负责董事会与经营管理层的对公司管理的衔接工作(包括董事会对总裁的授权工作)。

17.负责资本市场和行业的研究分析以及对二级市场行情监控。

18.负责公司网站投资者关系板块内容组织与更新。

19.负责配合组织实施公司的资本市场再融资工作。起草上市、借壳、引进风投等股权融资方案;

20.负责与公司其他相关部门一同组织实施公司收购、兼并、重组等资本项目,并参与公司投资项目的实施。

21.董秘安排的其他事宜,完成董事会、公司领导交办的工作。

22.协调处理IPO相关工作,撰写分析报告、汇总、整理各类相关文档,并提出建议。

23.协调公司内部各部门,收集整理上市准备期间及信息披露所需的各类文档、资料,协助进行公司上市的各类准备工作。

24.协助董秘严格规范公司法人治理结构,履行股权管理职能。办理公司股票托管登记,负责公司定期报告的组织起草及审核流程等工作。

25.负责股东的意见咨询并且兼任法务工作。

26.协助董秘做好公司股东相关联系事宜;上市后,负责管理股东名册和股份发行、变更、质押等事项。

27.负责收集国家宏观经济政策及证券市场信息。

28.参与筹备董事会专门委员会,负责股东大会和董事会的档案、印章的使用和保管;协助建立公司各项制度及体系。

29.负责管理公司股权登记、股利分配等事务。

30.按法律、法规和规范性文件的要求,负责公司各信息点(职能部门、各体系)的信息收集、传递、归纳、整理及发布工作;负责投资者关系管理相关事务。

31.协助董事会秘书对有关投资项目的调研;公司业务合同的起草与审核;协助董秘做好上市发行阶段所有文件的审核、修改。

32.做好投资者关系管理工作和相关档案管理工作,包括接待来访,回答咨询,联系股东,向投资者提供上市公司已披露信息的备查文件。

33.收集战略投资者的资料,并参与公司与战略投资者的谈判和沟通。收集有关行业资料,并对行业发展和行业内的竞争对手进行分析。梳理公司的商业模式。负责公司上市前的宣传和上市后的信息披露的后台工作。

34.填写各级监管层的专项调查表及信息统计表。

35.参与处理临时性、突发性事件。

36.参与公司资本运作方案的制定;及时向各级领导传递有关市场信息,并参与解决方案的制定。

37.协助董事会秘书对公司所有再融资相关事宜(包括增发、发行债券等)的计划、开展与实施,公司股权激励、权益分派、转赠股本的实施。

38.持续关注新闻媒体、互联网上市公司、公司客户和同行业公司有关的信息,并将其收集、整理。

39.代为行使内部审计相关职责。对公司规范治理和内部控制,提出整改建议和治理的建议权。

40.合规、按时、准确,完整描述投资者关心的内容,没有重大遗漏,无补充公告、无关注函。

3. 问一下 大股东的法定代表人在上市公司能任职吗

当然不可以了

4. 怎样的人适合做证券事务代表

你好
我觉得你在证券公司担任过客户经理,条件算挺好的了。证券事务代表算是企业中层,可以试试;但证券事务助理,应该问题不大,过去反而大材小用了。因为客户经理是业务岗,拿业绩的;而证券事务助理偏文职岗,死工资。
董事会秘书办公室,应该也称之为董事会证券事务部,主要负责上市公司的信息披露和投资者关系管理,稍具规模的公司会涉及资本运作、并购投资。通常由董事会秘书领导,下面设有证券事务代表这个岗位,再细分下去,可能还有分别设有负责信息披露和投资者管理管理的岗位。
招聘的人员的话,通常以财务与法律居多,金融、媒体专业也会有考虑,这岗位需要懂一下财务知识,并且对公司法、证券法有所了解,深知资本市场的规则和各种条例,工作过程中不能违规,同时需要有一定的文字功底。你在证券公司工作过,对资本市场应该有一定的了解和体会,但是不知道你对财务和法律方面基础怎样,因为这个岗位基本就是和公司法,证券法打交道。 然后再懂一点财务,懂得财务分析和粉饰报表,或者包装企业那是再好不多的。然后,文笔也要好。
走这条路,以后往董秘方向发展挺不错。不过混到那个层面,就要精通财务法律和资本市场,而且擅于处理各方利益关系了。证代没你想得牛,也没那么高大上,其实证代就是董事会秘书的助理,很多时候就是给董秘打杂,写写公告之类的,很难接触到那些资本运作之类的工作,证代的晋升路线挺狭窄的,跳槽范围也很狭窄,因为全国只有不到3000家上市公司啊,而且上只有上市公司才有证券事务部。
所以专业不牛,证券事务代表真的很难提升。
望采纳,谢谢。证券事务代表为上市公司必须岗位,隶属于董事会秘书领导的证券事务部,职责范围多同董事会秘书。 根据深交所股票上市规则(2012修订)与上交所股票上市规则(2012修订)规定,上市公司在聘任董事会秘书的同时,还应当聘任证券事务代表,协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时,由证券事务代表行使其权利并履行其职责,在此期间,并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。 证券事务代表应当参加本所组织的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。
相关职责
1.负责公司信息披露事务,协调公司信息披露工作,协助董事会秘书及时了解公司在日常经营活动中产生的重大信息,并及时发布,建立健全公司的信息披露制度组织制订公司信息披露事务管理制度,编制与披露定期报告和临时报告;其他监管部门要求报送的其他文件,督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定。
2.维护监管部门和投资者关系,研究、实施证券投资,撰写相关分析报告、提出建议。
3负责整理公司的股东档案。包括时刻留意公司股票的情况,并作出相应的处理。
4.负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作,协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐机构、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通,协助董事会秘书与上级监管部门、证券交易所保持联络,接受有关任务并落实组织完成。
5.组织筹备董事会会议和股东大会,参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议,负责董事会会议记录工作并签字确认。协助董秘提出股东大会的召开方案、编制股东大会文件;准备、保管会议文件和记录。
6.负责公司信息披露的保密工作,在未公开重大信息出现泄露时,及时向证券交易所报告并公告。
7.关注媒体报道并主动求证真实情况,督促董事会及时回复证券交易所所有问询。
8.协助董事会秘书协调开展公司辅导工作;组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、《上市规则》及证券交易所其他相关规定的培训,协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务;督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、《上市规则》、证券交易所其他相关规定及《公司章程》,切实履行其所作出的承诺;在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时,应予以提醒并立即如实地向证券交易所报告。
9.协助董事会秘书协调各中介机构的工作,保障公司相关工作按进度执行。
10.协助完成公司IPO上市或借壳上市事宜,负责准备和上报有关监管部门要求的公司有关证券管理方面的报告和文件。与中国证监会、地方监管局、证券交易所等监管部门的沟通与联络,解答监管部门的问询,上报文件等。协助公司编制各种与证券事务相关的报批文件。
11.保管公司上市相关董事会会议和股东大会会议记录和文件、信息披露文件、股东名册资料、董事名册、股东及董事持股资料等。
12.协助董事会秘书编制对外发布的决议公告、股东大会通知等临时公告,及其他证券监管部门要求报送的文件。
13.协助董事会秘书检查、落实各项整改工作,协助董事会秘书负责规范治理的检查,提出整改建议和治理措施。
14.协助董事会秘书执行公司股价敏感资料的保管工作,对资料外泄采取必要的补救措施,及时加以解释和澄清。
15.负责董事会决议事项的日常协调管理工作。开展投资者关系管理工作,维护公司良好的市场形象。
16.负责董事会与经营管理层的对公司管理的衔接工作(包括董事会对总裁的授权工作)。
17.负责资本市场和行业的研究分析以及对二级市场行情监控。
18.负责公司网站投资者关系板块内容组织与更新。
19.负责配合组织实施公司的资本市场再融资工作。起草上市、借壳、引进风投等股权融资方案;
20.负责与公司其他相关部门一同组织实施公司收购、兼并、重组等资本项目,并参与公司投资项目的实施。
21.董秘安排的其他事宜,完成董事会、公司领导交办的工作。
22.协调处理IPO相关工作,撰写分析报告、汇总、整理各类相关文档,并提出建议。
23.协调公司内部各部门,收集整理上市准备期间及信息披露所需的各类文档、资料,协助进行公司上市的各类准备工作。
24.协助董秘严格规范公司法人治理结构,履行股权管理职能。办理公司股票托管登记,负责公司定期报告的组织起草及审核流程等工作。
25.负责股东的意见咨询并且兼任法务工作。
26.协助董秘做好公司股东相关联系事宜;上市后,负责管理股东名册和股份发行、变更、质押等事项。
27.负责收集国家宏观经济政策及证券市场信息。
28.参与筹备董事会专门委员会,负责股东大会和董事会的档案、印章的使用和保管;协助建立公司各项制度及体系。
29.负责管理公司股权登记、股利分配等事务。
30.按法律、法规和规范性文件的要求,负责公司各信息点(职能部门、各体系)的信息收集、传递、归纳、整理及发布工作;负责投资者关系管理相关事务。
31.协助董事会秘书对有关投资项目的调研;公司业务合同的起草与审核;协助董秘做好上市发行阶段所有文件的审核、修改。
32.做好投资者关系管理工作和相关档案管理工作,包括接待来访,回答咨询,联系股东,向投资者提供上市公司已披露信息的备查文件。
33.收集战略投资者的资料,并参与公司与战略投资者的谈判和沟通。收集有关行业资料,并对行业发展和行业内的竞争对手进行分析。梳理公司的商业模式。负责公司上市前的宣传和上市后的信息披露的后台工作。
34.填写各级监管层的专项调查表及信息统计表。
35.参与处理临时性、突发性事件。
36.参与公司资本运作方案的制定;及时向各级领导传递有关市场信息,并参与解决方案的制定。
37.协助董事会秘书对公司所有再融资相关事宜(包括增发、发行债券等)的计划、开展与实施,公司股权激励、权益分派、转赠股本的实施。
38.持续关注新闻媒体、互联网上市公司、公司客户和同行业公司有关的信息,并将其收集、整理。
39.代为行使内部审计相关职责。对公司规范治理和内部控制,提出整改建议和治理的建议权。
40.合规、按时、准确,完整描述投资者关心的内容,没有重大遗漏,无补充公告、无关注函。

5. 上市公司高管人员是否可以是兼职的

高管是可以兼职的,但要求主要在上市公司任职,而事业单位人员能否兼任高管是要看具体情况的。
根据公务员法,公务员是不能担任上市公司高管的,如果他这个事业单位是具有公共管理职能参照公务员管理的,那是不能任上市公司高管的。如果是在学校这种事业单位,根据教育部发的发展高校产业的指导意见,是允许保留事业编制的,但目前已经上市的案例中,一般都是在原学校做了停薪留职,专门在上市公司任职。至于非参公也非学校的事业单位人员是不是能兼任高管,这个没有明确规定,但也没有先例,最好从严要求……如果实在要保留编制,最起码也要在原单位做停薪留职,还要有明确理由解释为什么不能从原单位辞职。

6. 上市公司证券事务代表可否兼任内部审计负责人

这里有一个不相容职务划分问题,如果这两项职务是两项完全不相联系的,即上市公司证券事务不是内部审计的业务范围,一般可以兼任。

7. 上市公司的证券事务代表值得去吗

证券事务代表 如果做好了 再加上人缘好 就能做上董秘(因为需要董事长提名 所以人缘要好) 董秘是法律上公司高管 但没有什么权力是服务性的职务不能代表董事长或董事会 有机会当律师的话还是比这个要好的 但做一个出色的律师真是太难了 自己权衡一下吧 望采纳

8. 上市公司有哪些岗位不能兼任其他公司职务

董事长因特殊原因不能履行职务时,由董事长指定一名副董事长或其他董事代其这种情况与美国的董事长兼CEO相似,有20.9%的中国上市公司董事长兼任总经理

9. 上市公司高管全由董事兼任,合规吗

可兼任,但《上市公司章程指引》规定,兼任经理或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事,总计不得超过公司董事总数的1/2。

10. 上市公司一般有几个证券事务代表是只有一人吗

上市公司只能聘任一名证券事务代表,而且要发公告。还需要拿到董事会秘书资格证。
但是证券部或者有的公司叫董事会办公室,一般有3人左右,协助证代工作,分别负责投资者关系等。发展前景非常好,由于直接接触的是公司高层和董事,地位较高,专业性强。待遇从我了解一般还不错的。