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股票投资经济学 2021-06-17 16:24:20

设立证券登记结算公司必须具备的条件

发布时间: 2021-06-12 22:41:47

『壹』 证券登记结算公司的职能

1.证券帐户,结算帐户的设立和管理
通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券帐户.证券公司直接为投资者开立资金结算帐户.证券登记结算公司仅为证券公司开立结算帐户,用于证券交易成交后的清算交收,具有结算履约担保作用.
2.证券的存管和过户.
无纸化交易模式下,投资者持有的证券必须集中存入证券登记结算系统,以电子数据划转方式完成证券过户行为.
3.证券持有人名册登记及权益登记.
为证券发行人提供证券持有人名册登记服务,准确记载证券持有人的必要信息.
4.证券交易所上市证券交易的清算,交收及相关管理.
证券的清算和交收统称为证券结算,包括证券结算和资金结算.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成.
5.受发行人委托派发证券权益.
证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益.如派发红股,股息和利息等.
6.办理与上述业务有关的查询,信息,咨询和培训服务.
按有关规定为符合条件的主题办理相关业务的查询.
7.国务院证券监督管理机构批准的其他业务.
如为证券持有人代理投票服务等.
设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。

『贰』 证券登记结算机构应履行哪些职能

根据证券法规定,证券登记结算机构应履行下列职能:
1.证券账户、结算账户的设立。证券账户是进行证券交易必须设立的。证券账户是用于记载投资者所持有的证券种类和数量。除了国家法律、法规禁止的自然人和法人外,其他自然人和法人都可以凭有效证件,到证券登记结算机构申请设立证券账户,证券登记结算机构有责任,也有义务经审核后,发给证券账户卡。
2,证券的托管和过户。证券登记结算机构有责任受客户的委托,对客户的股票、公司债券等进行托管,并根据客户的委托,负责股票和公司债券的过户登记。
3.证券持有人名册登记。这里的证券持有人,即指某一股票、公司债券以及国务院依法认定的其他可交易的债券持有者。
4.证券交易所上市证券交易的清算和交收。证券交易所上市证券的清算是指,对客户买卖上市交易证券的数量和价款金额的交割数量,分别对冲抵消,然后通过证券登记结算机构交割净差额证券以及价款,这样可以减少证券和价款的交割数量和次数,使证券交易更经济、便利。这里所说的证券交易的交收是指,证券交易的卖方将自己的证券交付买方,而证券的买方在收到证券的同时,将证券的价款交付给卖方的行为。交收包括交收地点、交收时间和交收方式等。在现代化的证券交易中,证券交易双方不可能自行交收,只能由证券登记结算机构负责客户证券交易的清算与交收。
5.受发行人的委托派发证券权益。发行人是指为筹措资金而发行证券的政府、金融机构、股份公司、非公司制企业等。证券权益是指证券持有人从持有证券获得的各种利益,如股票的分红、派息、资金的收益、债券的利息等,证券发行人派发这些证券权益时,要由证券登记结算机构根据证券发行人的委托来实施派发。
6.办理与上述业务有关的查询。上述业务是指证券账户、结算账户的设立,证券的存管和过户,证券持有人名册登记,证券交易所上市证券交易的清算和交收,按照发行人的委托派发证券权益等。
7.国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

『叁』 中国证券登记结算公司要求以()名义开立结算备付金账户

基金托管人

基金托管人的主要职责有:

1、安全保管基金的全部资产;

2、执行基金管理人的投资指令,并负责办理基金名下的资金往来;

3、监督基金管理人的投资运作,发现基金管理人的投资指令违法违规的,不予执行,并向中国证监会报告;

4、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格;

5、保存基金的会计帐册、记录15年以上;

6、出具基金业绩报告,提供基金托管情况,并向中国证监会和中国人民银行报告;

7、基金章程或基金契约、托管协议规定的其他职责。

(3)设立证券登记结算公司必须具备的条件扩展阅读

基金托管人应当具备下列条件:

1、设有专门的基金托管部;

2、实收资本不少于80亿元;

3、有足够的熟悉托管业务的专职人员;

4、具备安全保管基金全部资产的条件;

5、具备安全、高效的清算、交割能力。

同时,基金托管人必须将其托管的基金资产与托管人的自有资产严格分开,对不同基金分别设置账户,实行分账管理。

『肆』 请问设立证券登记结算机构应当具备哪些条件

根据证券法的规定,设立证券登记结算机构,应当具备下列条件:
1.自有资金不少于人民币2亿元。
2.具有证券登记、托管与结算服务所必须的场所和设施。
3.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格。主要管理人员和业务人员是指:证券登记结算机构的正、副总经理,证券登记结算机构的各业务部门的正、副经理人员,电脑管理人员,以及证券监督管理机构确定的其他业务人员。上述从事证券登记结算业务的管理人员和业务人员必须取得证券监督管理机构发放的从业资格证书,方可上岗。
4.国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样。

『伍』 证券登记结算公司的设立条件

第一,自有资金不少于人民币2亿元;
第二,具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施;
第三,主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格;
第四,证券监督管理机构规定的其他条件。
证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。证券登记结算采取全国集中统一的运营方式,证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定,并须经证券监督管理机构批准。
为保证登记结算公司履行职能,登记结算公司具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施;建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度;建立完善的风险管理系统。

『陆』 什么样的公司可以进行证券登记结算

中国证券登记结算公司,仅此一家

『柒』 我国,设立证券登记结算机构必须要经过哪些机构批准

同学你好,很高兴为您解答!

在我国,设立证券登记结算机构必须经国务院证券监管机构批准,它的自有资金应该不少于2亿元人民币。在我国,设立保险公司需要经国务院主管部门批准,保险公司的注册资本的最低额为人民币2亿元。

高顿祝您生活愉快!

『捌』 设立证券公司需要哪些条件

中国证券业协会网站上面最新的表单写的是我国一共有证券公司106家。营业收入前5家的排名是国泰君安、中信证券、银河证券、广发证券、海通证券。注册基金要求有点高,比如国泰君安注册资本达到47亿元。具体要求嘛,你看下面这个资料就明白了。
证券有限责任公司的设立资格,注册资本最低限额:
1、营下列业务的证券公司的注册资本最低限额为五千万元:①证券经纪; ②证券投资咨询;③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;
2、经营下列业务的证券公司的注册资本最低限额为一亿元:①证券承销与保荐;②证券自营;③证券资产管理;④其他证券业务;
3、经营下列业务中两项以上的证券公司的注册资本最低限额为五亿元: ①证券承销与保荐;②证券自营;③证券资产管理;④其他证券业务;
4、证券登记结算机构的注册资本的最低限额为1亿元;
5、证券交易服务机构的最低注册资本的最低限额为100万元;