当前位置:首页 » 证券市场 » 证券和资金结算实行
扩展阅读
股票投资经济学 2021-06-17 16:24:20

证券和资金结算实行

发布时间: 2021-06-15 03:20:55

A. 什么是证券登记结算制度

证券登记结算制度包括证券实名制、货银对付的交收制度、分级结算制度和结算参与人制度、净额结算制度和结算证券和资金的专用性制度。
证券登记结算制度
1.证券实名制。
2.货银对付的交收制度。货银对付俗称“一手交钱,一手交货”,是指在证券登记结算机构与结算参与人在交手过程中,当且仅当资金交付时给付证券、证券交付给付资金。货银对付原则是证券结算的一项基本原则,可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。我国上市证券的集中交易主要采用净额结算方式。
3.分级结算制度和结算参与人制度。
在分级结算制度下,只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。通过对结算参与人实行准入制度,制订风险控制和财务指标要求,证券登记结算机构可以有效控制结算风险,维护结算系统安全。
4.净额结算制度。
全额结算是指交易双方对所达成的交易实行逐笔清算,并逐笔转移证券和资金;净额结算是指交易双方对所有达成的交易实行轧差清算,并对轧抵之后的证券和资金的净额进行交付。目前,我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式。
5.结算证券和资金的专用性制度。
证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收,不得被强制执行。

B. 证券结算业务环节包括______。 A清算 B 交割 C 交易 D 交收 我觉得是

1、证券结算业务环节包括__AD___。 A清算 B 交割 C 交易 D 交收
2、清算和交收两个过程统称为结算。证券结算是指证券交易完成后,对买卖双方应收应付的证券和价款进行核定计算,并完成证券由卖方向买方的转移和相对应的资金由买方向卖方的转移的全过程。证券结算包括证券的结算和资金的清算两个方面,它是证券交易的最后一个环节。更为重要的是,由于结算是进行下一轮交易的前提,结算能否顺利进行,直接关系到交易后买卖双方权责关系的了结,从而直接影响交易的正常进行和市场的正常运转。
3、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个证券经营机构成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

C. 深市权证交易实行T+0和结算实行T+1各是什么含义

深市权证交易T+0,是指权证交易实行T+0回转交易制度,即当日买入的权证,当日可以卖出。

深市权证结算T+1,是指T日的权证交易在T+1日进行证券和资金交收。权证交易的证券和资金的最终交收时点为T+1日16:00,结算参与人在T+1日16:00须有足额证券和资金用于T日权证交易的证券资金交收。

D. 请问股票账户、资金账户、证券账户之间的关系

1,股票账户是在交易所开立的存放股票的账户即股东代码卡对应的账户,

2,资金账户是在证券公司开立的存放资金的账户即资金帐号对应的账户。

3,证券账户是一个笼统的概念,可指各类证券相关的账户,也就是可能是说股票账户也可能是说资金账户,通常情况下指资金账户。

4,拖拉机账户是一个资金账户下挂多个股票账户。

这是以前还没有三方存管的时候出现的。

比如张三和李四都开了股东账户,但是资金账户是同一个,就是拖拉机账户。

5,07年6月以后,要求客户证券交易结算资金都要实行第三方存管。也就是资金存管在银行,银行账户,资金账户,股票账户须为同名账户。所以现在证券账户资金账户股票账户基本上是混用的。

例:

一个自然人开立一个A股账户有一个沪A股东代码卡,一个深A股东代码卡,一个资金账户,一个银行账户。

沪A股东代码卡是你在上海交易所的A股股票账户

深A股东代码卡是你在深圳交易所的A股股票账户

资金账户是你在证券公司的账户

银行账户是你在银行的账户

资金账户里面的钱可以用来买卖沪深A股的股票,资金账户里面的现金只能通过三方存管银行卡进出。

你的这几个账户是互相绑定的,所以基本上也就不加区分的说股票账户资金账户证券账户。

(4)证券和资金结算实行扩展阅读:

股票账户是指投资者在券商处开设的进行股票交易的账户。开立股票账户是投资者进入股市进行操作的先决条件。

开立股票账户注意事项:

(1)所需证件:本人身份证。如开立法人股票账户,需要同时出具企业营业执照原件(或复印件)及法人授权书;

(2)费用包括:申请表费用和开户费(上海股票账户收取40元/户,深圳股票账户收取50元/户);

(3)操作流程:投资者需填写申请表并交纳手续费;持有关证件、申请表及开户手续费收据到开户柜台交柜台承办人;承办人核查上述材料无误后,申请人收回有关证件、收据并领取股票账户卡。

国内证券分为A股,B股。香港英文为:HongKong,所以香港的股票叫H股。A股,B股只是在国内的证券公司交易,每个国家都有相关的证券机构,只有在相应的证券机构开户,才能交易相关的股票。

网络--证券账户

E. 证券登记结算管理办法的第六章 证券和资金的清算交收

第四十一条证券公司参与证券和资金的集中清算交收,应当向证券登记结算机构申请取得结算参与人资格,与证券登记结算机构签订结算协议,明确双方的权利义务。
没有取得结算参与人资格的证券公司,应当与结算参与人签订委托结算协议,委托结算参与人代其进行证券和资金的集中清算交收。
证券登记结算机构应当制定并公布结算协议和委托结算协议范本。
第四十二条证券登记结算机构应当选择符合条件的商业银行作为结算银行,办理资金划付业务。
结算银行的条件,由证券登记结算机构制定。
第四十三条证券和资金结算实行分级结算原则。证券登记结算机构负责办理证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收;结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。
第四十四条证券登记结算机构应当设立证券集中交收账户和资金集中交收账户,用以办理与结算参与人的证券和资金的集中清算交收。
结算参与人应当根据证券登记结算机构的规定,申请开立证券交收账户和资金交收账户用以办理证券和资金的交收。同时经营证券自营业务和经纪业务的结算参与人,应当申请开立自营证券、资金交收账户和客户证券、资金交收账户分别用以办理自营业务的证券、资金交收和经纪业务的证券、资金交收。
第四十五条证券登记结算机构采取多边净额结算方式的,应当根据业务规则作为结算参与人的共同对手方,按照货银对付的原则,以结算参与人为结算单位办理清算交收。
第四十六条证券登记结算机构与参与多边净额结算的结算参与人签订的结算协议应当包括下列内容:
(一)对于结算参与人负责结算的证券交易合同,该合同双方结算参与人向对手方结算参与人收取证券或资金的权利,以及向对手方结算参与人支付资金或证券的义务一并转让给证券登记结算机构;
(二)受让前项权利和义务后,证券登记结算机构享有原合同双方结算参与人对其对手方结算参与人的权利,并应履行原合同双方结算参与人对其对手方结算参与人的义务。
第四十七条证券登记结算机构进行多边净额清算时,应当将结算参与人的证券和资金轧差计算出应收应付净额,并在清算结束后将清算结果及时通知结算参与人。
证券登记结算机构采取其他结算方式的,应当按照相关业务规则进行清算。
第四十八条集中交收前,结算参与人应当向客户收取其应付的证券和资金,并在结算参与人证券交收账户、结算参与人资金交收账户留存足额证券和资金。
结算参与人与客户之间的证券划付,应当委托证券登记结算机构代为办理。
第四十九条集中交收过程中,证券登记结算机构应当在交收时点,向结算参与人收取其应付的资金和证券,同时交付其应收的证券和资金。交收完成后不可撤销。
结算参与人未能足额履行应付证券或资金交收义务的,不能取得相应的资金或证券。
对于同时经营自营业务以及经纪业务或资产管理业务的结算参与人,如果其客户资金交收账户资金不足的,证券登记结算机构可以动用该结算参与人自营资金交收账户内的资金完成交收。
第五十条集中交收后,结算参与人应当向客户交付其应收的证券和资金。
结算参与人与客户之间的证券划付,应当委托证券登记结算机构代为办理。
第五十一条证券登记结算机构应当在结算业务规则中对结算参与人与证券登记结算机构之间的证券和资金的集中交收以及结算参与人与客户之间的证券和资金的交收期限分别做出规定。
结算参与人应当在规定的交收期限内完成证券和资金的交收。
第五十二条因证券登记结算机构的原因导致清算结果有误的,结算参与人在履行交收责任后可以要求证券登记结算机构予以纠正,并承担结算参与人遭受的直接损失。

F. 什么是 证券交易结算资金

包结算内容括证券交收与资金结算,其中资金结算可分为资金清算与资金交收。清算就是确认交收日个交易参与方的债券、债务关系。交收就是完成资金实际收付。

G. 股票交易中的证券账户 资金账户 结算账户三者之间是什么关系

结算账户是指你在银行开的转出转入证券资金的账户;资金账户指存放股票交易资金的账户,由签约银行托管;证券账户就是存放股票的账户。

H. 证券的结算交收期都一样的吗

不一样
证券结算是指证券交易完成后,对买卖双方应收应付的证券和价款进行核定计算,并完成证券由卖方向买方的转移和相对应的资金由买方向卖方的转移的全过程。证券结算包括证券的结算和资金的清算两个方面,它是证券交易的最后一个环节。更为重要的是,由于结算是进行下一轮交易的前提,结算能否顺利进行,直接关系到交易后买卖双方权责关系的了结,从而直接影响交易的正常进行和市场的正常运转。
证券结算的方式一般分为逐笔交收和净额交收两种。逐笔交收是指买卖双方在每一笔交易成交后对应收应付的证券和资金进行一次交收,它可以通过结算机构进行,也可以由买卖双方直接进行,比较适合以大宗交易为主、成交笔数较少的证券市场和交易方式。欧美一些证券结算机构如著名的CEDEL国际清算中心就主要采用这种结算方式。净额交收是指买卖双方在约定的交收期限内,以买卖双方进行证券交易后计算出的证券和资金的净额进行交收,它必须通过结算机构进行,比较适合于投资者较为分散、成交笔数较多、每笔成交的数量较小的证券市场和交易方式。净额交收通常需要经过两级结算完成,即首先由交易所与证券商之间进行结算(一级结算),然后由证券商与投资者之间进行结算(二级结算)。我国上海、深圳证券交易所的证券结算采用净额交收方式,但又有着各自不同的特点。在上海,两级结算实际上是由上海证券中央登记结算公司集中一次性进行的,结算公司直接完成证券在投资者之间的转移;而在深圳,在由深圳证券结算公司集中进行证券结算的同时,由证券商进行与投资者之间的结算,而还是通过两级结算来完成证券在投资者之间转移的。

I. 证券清算是实行T+1资金到位的 那么客户卖完股票后 怎么就可以有资金可用呢

实行T+1资金清算是指 当天卖点股票 所得到的资金当天不能到到帐 但卖出股票的钱可以继续买股票 要转到银行卡用的话 就要第二天才能转出来
同时卖出股票的钱叫帐户会显示剩余的资金
第二天可以转出来的钱帐户会显示可用资金

J. 证监会在哪年提出实行客户证券交易结算资金第三方存管制度

06年底开始实施的!提出要更早。今年已经全部实现第三方存管了!