❶ 证券行业是如何解决安全合规的
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❷ 证券公司征文，《 合规在我心中》。文采好的大哥大姐给帮下忙啊！急！
2008年春节过后，作为一名即将大学毕业的本科生，我立即投入了对本人所学专业实践操作的实习中，进入方正泰阳证券公司岳阳营业厅学习和实习。在这里短短两个多星期的实习生活中，自然是收获颇丰，不仅对证券公司的日常工作流程有了大体的了解，更重要的是结识了一批有十几年证券从业经验的专业人士
❸ 古代关于合规的故事
1.诸葛亮挥泪斩马谡。
蜀后主建兴六年（公元228年），诸葛亮出兵北伐曹魏。马谡主动请缨，立下军令状，表示如果不能完成任务，愿依军法治罪。然后，就带兵去占领军事要塞街亭。
但马谡刚愎自用、自作主张地将大军部署在远离水源的街亭山上。曹魏名将张郃挥兵切断水源，掐断粮道，将马谡部队围困于山上，然后纵火烧山。蜀军饥渴难忍，军心涣散，不战自乱。
马谡被司马懿夺了街亭，导致诸葛亮最有希望取胜的一次北伐完全失败。班师回朝后，诸葛亮为明军纪，将马谡问斩。
而马谡素来是诸葛亮看重的人才，在南征孟获时出了很多有用的计策，并且两人私交甚好，所以行刑时诸葛亮泪如雨下。之后诸葛亮上表要求降职处分自己，也承担了部分北伐失败的责任。
2.曾子杀猪。
一个晴朗的早晨，曾子的妻子梳洗完毕，换上一身干净整洁的蓝布新衣，准备去集市买一些东西。她出了家门没走多远，儿子就哭喊着从身后撵了上来，吵着闹着要跟着去。孩子不大，集市离家又远，带着他很不方便。
因此曾子的妻子对儿子说：“你回去在家等着，我买了东西一会儿就回来。你不是爱吃酱汁烧的蹄子、猪肠炖的汤吗？我回来以后杀了猪就给你做。”这话倒也灵验。她儿子一听，立即安静下来，乖乖地望着妈妈一个人远去。
曾子的妻子从集市回来时，还没跨进家门就听见院子里捉猪的声音。她进门一看，原来是曾子正准备杀猪给儿子做好吃的东西。
她急忙上前拦住丈夫，说道：“家里只养了这几头猪，都是逢年过节时才杀的。你怎么拿我哄孩子的话当真呢？”
曾子说：“在小孩面前是不能撒谎的。他们年幼无知，经常从父母那里学习知识，听取教诲。如果我们现在说一些欺骗他的话，等于是教他今后去欺骗别人。虽然做母亲的一时能哄得过孩子，但是过后他知道受了骗，就不会再相信妈妈的话。这样一来，你就很难再教育好自己的孩子了。”
曾子的妻子觉得丈夫的话很有道理，于是心悦诚服地帮助曾子杀猪去毛、剔骨切肉。没过多久，曾子的妻子就为儿子做好了一顿丰盛的晚餐。
3.曹操割发代首。
三国时期， 曹操发兵宛城时规定：“大小将校，凡过麦田，但有践踏者，并皆斩首。”于是，骑马的士卒都下马，仔细地扶麦而过。
可是，曹操的马却因受惊而践踏了麦田。他很严肃地让执法的官员为自己定罪。执法官对照《 春秋》上的道理，认为不能处罚担任尊贵职务的人。
曹操认为，自己制定法令，自己却违反，怎么取信于军？即使我是全军统帅，也应受到一定处罚。他拿起剑割发，传示三军：“丞相踏麦，本当斩首号令，今割发以代。”
现在的人觉得剪头发是件很平常的事。可是，古人认为，头发是从父母那里继承的，随便割掉不仅大逆不道，而且是不孝的表现。曹操作为封建社会的政治家，能够割发代首，严于律己，实属难能可贵。
4.商鞅立法。
春秋战国时，秦国的商鞅在秦孝公的支持下主持变法。当时处于战争频繁、人心惶惶之际，为了树立威信，推进改革，商鞅下令在都城南门外立一根三丈长的木头，并当众许下诺言：谁能把这根木头搬到北门，赏金十两。
围观的人不相信如此轻而易举的事能得到如此高的赏赐，结果没人肯出手一试。于是，商鞅将赏金提高到50金。重赏之下必有勇夫，终于有人站起将木头扛到了北门。
商鞅立即赏了他五十金。商鞅这一举动，在百姓心中树立起了威信，而商鞅接下来的变法就很快在秦国推广开了。新法使秦国渐渐强盛，最终统一了中国。
5.法当有常。
狄仁杰是唐朝有名的大臣，仕宦历经高宗、武后两朝。他做大理丞时，清理大量疑难积案，一年中判处有罪或无罪释放的多至一万七千人，没有一个认为冤屈再要求申诉的。
有个武卫大将军叫权善才的，因为误砍了太宗昭陵上的柏树，仁杰上奏罪该免职，高宗认为太轻了，叫马上把他处死。仁杰又上奏说此人罪不当死。
高宗生气了，板着脸说：“此人斫昭陵上的树，是陷我于不孝，必须杀掉！”
旁边的人示意仁杰赶快走开，仁杰不理睬，说：“我听说违背圣意、做出背叛皇上事情的人，自古以来都要蒙受灾难。
但是我不以为是这样。如果处在桀纣时期，那就要蒙难了，但处在尧舜时期，就不会。臣等现在正处在尧舜时期，不怕还有像比干被杀那样的事情。
陛下制定法律，公之于众，无论徒刑、流放刑、死刑，都得按照罪行的大小轻重来判处，哪有所犯并非死罪，就叫判处死刑的？
刑法既无常规，教万民何所措其手足？陛下一定要变通法律，就从今天开始吧。古人说，假如偷了长陵的一把土就把那人杀了，这怎么能是一个好皇帝？
现在陛下为了昭陵的一株柏树杀掉一位将军。那千年以后，人们将把陛下看成是什么样的皇帝。这就是臣之所以不敢听陛下的命令杀权善才，以陷陛下于无道啊！”高宗的态度缓和一些了，权善才因此得以免死。
❹ 证券公司合规专员主要做些什么
证券公司合规专员的岗位职责为：
1.持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化，在公司内进行宣导。
2.负责与相关部门沟通协调，制订落实法律法规的实施方案、管理办法、实施细则。
3.负责保持与人民银行等机构的日常工作联系，及时记录各类监管文件的要求并形成报告。
4.编写合规案例和宣传材料，组织落实合规培训和宣传项目。
5.对公司新产品、新业务、新流程进行合规评估，提交合规评审报告，事前规避风险。
6.为管理层和业务部门的经营活动提供合规咨询、意见和建议，支持业务稳健发展。
❺ 跪求关于合规，守规，捍卫规矩，按照规章办事情，促使其成功之类的历史事件或典故
那么军事上的应该会比较多了。
1、春秋末期，吴王阖闾命孙武现场演示军队训练，孙武用众女婢演示。开始，众婢不听号令，于是孙武命人将两个队长斩首，众婢便乖乖听命。后来孙武为吴国训练了强大的军队，吴国凭此称霸一时。
《史记·孙子吴起列传》中的记载记载孙武的史料即《史记·孙子吴起列传》，孙武与孙武孙孙膑、吴起合列一传，记载如下。孙子武者，齐人也。以兵法见於吴王阖闾。阖闾曰：「子之十三篇，吾尽观之矣，可以小试勒兵乎？」对曰：「可。」阖闾曰：「可试以妇人乎？」曰：「可。」於是许之，出宫中美女，得百八十人。孙子分为二队，以王之宠姬二人各为队长，皆令
持戟。令之曰：「汝知而心与左右手背乎？」妇人曰：「知之。」孙子曰：「前，则视心；左，视左手；右，视右手；后，即视背。」妇人曰：「诺。」约束既布，乃设鈇钺，即三令五申之。於是鼓之右，妇人大笑。孙子曰：「约束不明，申令不熟，将之罪也。」复三令五申而鼓之左，妇人复大笑。孙子曰：「约束不明，申令不熟，将之罪也；既已明而不如法者，吏士之罪也。」乃欲斩左古队长。吴王从台上观，见且斩爱姬，大骇。趣使使下令曰：「寡人已知将军能用兵矣。寡人非此二姬，食不甘味，愿勿斩也。」孙子曰：「臣既已受命为将，将在军，君命有所不受。」遂斩队长二人以徇。用其次为队长，於是复鼓之。妇人左右前后跪起皆中规矩绳墨，无敢出声。於是孙子使使报王曰：「兵既整齐，王可试下观之，唯王所欲用之，虽赴水火犹可也。」吴王曰：「将军罢休就舍，寡人不愿下观。」孙子曰：「王徒好其言，不能用其实。」於是阖庐知孙子能用兵，卒以为将。西破彊楚，入郢，北威齐晋，显名诸侯，孙子与有力焉。
2、三国时，诸葛亮挥泪斩马谡的故事。还有诸葛亮自贬。陈寿《三国志》：诸葛亮之为相国也，抚百姓，示仪轨，约官职，从权制，开诚心，布公道；尽忠益时者虽仇必赏，犯法怠慢者虽亲必罚，服罪输情者虽重必释，游辞巧饰者虽轻必戮；善无微而不赏，恶无纤而不贬；庶事精练，物理其本，循名责实，虚伪不齿；终于邦域之内，咸畏而爱之，刑政虽峻而无怨者，以其用心平而劝戒明也。可谓识治之良才，管、萧之亚匹矣。然连年动众，未能成功，盖应变将略，非其所长欤！ 《袁子》：行法严而国人悦服，用民尽其力而下不怨。及其兵出入如宾，行不寇，刍荛者不猎，如在国中。其用兵也，止如山，进退如风，兵出之日，天下震动，而人心不忧。亮死至今数十年，国人歌思，如周人之思召公也，孔子曰“雍也可使南面”，诸葛亮有焉。
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就是证券从业人员要合乎规章制度。职业道德的要求。
❼ 证券从业人员合规问题
您好，现在对证券从业人员代客户操作管理十分严格，建议不要尝试。
❽ 证券公司合规专员主要做些什么
首先他们主要是对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。熟悉银行、银监会和外汇管理局等监管机构的监管法规。 然后持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化，在公司内进行宣导。
(8)证券合规小故事扩展阅读：
证券公司合规专员负责保持与人民银行等机构的日常工作联系，及时记录各类监管文件的要求并形成报告。编写合规案例和宣传材料，组织落实合规培训和宣传项目。
对公司新产品、新业务、新流程进行合规评估，提交合规评审报告，为管理层和业务部门的经营活动提供合规咨询、意见和建议，支持业务稳健发展。了解银行等金融企业各项业务运作机制、能跟踪法律法规、监管规定的银行工作人员，需要有较强的学习能力、书面和口头表达能力、敢于质疑的职业精神。
❾ 证券从业人员 合规
没事的。
证券法规定，就从业人员不能在开立证券账户，不能通过证券账户交易股票。
只要你不开立证券账户就可以了。